制度的基本概念与特征分析doc.doc

制度（Institution）的基本概念与特征分析 前言： 制度，是人类社会的重要现象，也是人类社会的特有现象，甚至还可以说是人类社会的本质现象之一。从社会的发展和人的发展漫长历史进程中，我们越来越能感受到制度的价值与意义，制度推进了社会的进步，也促进了人的发展。尤其是进入现代社会以来，社会发展的复杂性，人的需要的多重性，人与人、人与社会之间关系的冲突与协调，更加凸显出了制度的举足轻重与不可或缺。在这样的背景下，认识制度、研究制度就是一件很有必要，也很有意义的事情。只有很好地认识制度、理解制度、研究制度，才可能做到很好地遵守制度、创新制度、运用制度，也才可能做到很好地实现社会的发展与人的发展。 一个国家的发展、未来的竞争力，取决于四个要素：资源、人才、技术以及制度。 资源：制度而帮助实现一个国家的资源的最佳配置。当今世界实践证明，市场作为实现资源有效配置的方式，也就是哪个国家实行市场经济最好、最发达，就越能发挥物质资源的巨大优势，或是越能摆脱物质资源匮乏的困境。 人才：作为国家发展的重要人力资本。而制度的一个很重要的功能，就是促进人的发展。 技术：科学技术是我们的第一生产力。而要实现科学技术的持续进步，知识产权制度的作用是不容忽视。 一、制度的引入 1.关于制度的两个经典故事 故事一是由美国哲学家罗尔斯的两个小孩分蛋糕的故事；故事二是英国历史学家阿克顿设计的七人分粥的故事。 （1）有七个人组成的小团体，他们每个人都是平等的，但同时又都是自私自利的。他们想通过制度创新来解决每天的吃饭问题——要在没有计量工具且没有刻度的容器的情况下分食一锅粥。大家发挥聪明才智，试验了多种办法。 方法一：指定一个人负责分粥事宜，成为专业分粥人士。很快大家发现，这个人为自己分的粥最多。于是换一个人，结果总是主持分粥的人碗里的粥最多最好。 失败：权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。 方法二：指定一个分粥人士和一个监督人士，起初比较公平，到后来分粥人士和监督人士寻求合作，于是分粥人士和监督人士分的粥最多。 失败：公共选择理论－从“权力制约”走向“权利合作”。 方法三：谁也信不过，干脆大家轮流主持分粥，每人一天。这样等于承认了每人有为自己多分粥的权力，结果每人每周只有一天吃得饱且有剩余，其他六天都要忍饥挨饿，大家认为这一制度造成资源浪费。 失败：人人自利，人人自苦。 方法四：大家民主推选一个信得过的人分粥。这位品德尚属上乘的人开始还能公平分粥，但不久以后他就有意识的为自己和溜须拍马的人多分。 失败：世界上没有绝对永远的圣人、德人。 方法五：民主选举一个分粥委员会和委员会，形成民主监督和制约机制。可是由于分粥委员会经常提出各种议案，监督委员会又据理力争，等分粥完毕时，粥早就凉了。 失败：权力相互制约，看似合理但效率太低。 方法六：对于分粥，每人都有一票否决权。这样有了公平，但最后恐怕谁也不会喝上粥。 失败：公平有了，效率没了。 成功方法：每个人轮流值日分粥，但分粥的那个人要最后一个领粥。令人惊奇的是，在这一制度下，七只碗里的粥每次都是一样多。因此每个主持分粥的人都会意识到，如果七只碗里的粥不相同，他必定会是拿到那份最少的那碗粥。 2.制度在现实中的应用 在现实生活和日常话语系统中我们对“制度”的使用大致有以下几个方面： （1）把一种社会形态所体现出来的生产关系及其上层建筑称之为制度。比如“资本主义制度”、“社会主义制度”等。 （2）把某一领域的一整套规则、关系和模式也称之为制度。比如“政治制度”、“经济制度”、“文化制度”等。 （3）把一些制定出来的、条文化的规则，主要是一些微观层面的规章，称之为制度。比如“请假制度”、“值班制度”等。 （4）把一种特定的社会结构与社会关系格局称之为“制度环境”。比如，我们常说“目前，企业家成长的制度环境很不好，或者有很大改善”之类的话。 （5）此外，我们还在动词意义上使用制度。比如，我们把一种趋向规范状态的过程称之为“制度化”，把对一种利益关系的处理称之为“制度化安排”。 二、制度的基本概念 1.西方英语国家对于“制度”通常使用System、Institution和 Regulation这三个词。而我们国内多采用Institution这种英译。制度经济学，我们国内通常译为“Institutional economics” 制度的研究也深入到各个学科、哲学、社会学、经济学、政治学、法学等，对于制度的研究主要集中在制度本质，制度功能、制度价值、制度哲学、制度伦理、制度文明、制度权威、制度与人、制度创新、制度变迁等等。 同时，国内外在对制度的研究内容也有了很大的扩展，所研究的制度包括了约束人们行为的一系列规范，它既包括政治制度、法律制度、契约、规章等成文的正式规则，又包括存在于人的观念中、靠人的自我约束和