投资银行课件--第八章 投资银行的外部监管.pdfVIP

八章投资银行外部监管 八章投资银行外部监管 投资银行外部监管的概念 投资银行外部监管的概念 o投资银行外部监管是指监管机构依法对投 资银行及其金融活动直接限制和约束的一 系列行为的总称。 一、投资银行外部监管的目标 一、投资银行外部监管的目标 o切实保护投资者的权益 o促进投资银行业的安全与稳定 o保证投资银行公平竞争、高效运行 o实现投资银行业经营活动与国家金融货币政 策的统一 二、投资银行监管原则 二、投资银行监管原则 o依法监管原则 o合理性原则 o协调性原则 o效率原则 三、投资银行监管体制 三、投资银行监管体制 1、集中型监管体制 2、自律型监管体制 3、综合型监管体制 四、投资银行外部监管的内 四、投资银行外部监管的内 （一）审慎性监管 （二）对机会主义行为的监管 （一）审慎性监管 （一）审慎性监管 o市场准入监管 o业务范围监管 o谨慎性监管 o经营报告制度 o市场退出监管 市场准入监管 市场准入监管 o 市场准入监管就是投资银行机构必须符合一定的条 件，才能进入投资银行业，取得从事投资银行业务 的主体资格。市场准入，从法律上讲，是指投资银 行依法获准设立，实际取得法律上的主体资格，可