第七章期货公司首席风险官管理规定(试行)-职责及履职保障.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第七章期货公司首席风险官管理规定（试行） 知识点：职责与履职保障 ● 定义： 第二十条到第二十七条为职责与履职保障 ● 详细描述： 第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和 可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、 行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度： （一） 期货公司客户保证金安全存管制度； （二） 期货公司风险监管指标管理制度； （三） 期货公司治理和内部控制制度； （四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和 信息安全制度； （五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度； （六） 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重 要影响的制度。 第二十一条对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第 二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：