期货公司监督管理办法摘要.PDFVIP

期货公司监督管理办法 第一章 总 则 第一章 总 则 第第一一章章 总总 则则 第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司 监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公 司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本 办法。 第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用 本办法。 第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营， 防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不 得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不 得侵害期货公司、客户的合法权益。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及 其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司 实行自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全 实施监控。 1 第二章 设立、变更与业务终止 第二章 设立、变更与业务终止 第第二二章章 设设立立、、变变更更与与业业务务终终止止 第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管 理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织 的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净 资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他 风险； （三）没有较大数额的到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者 刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调 查或者采取强制措施； （六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际 控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其 他不适合持有期货公司股权的情形。 第八条 持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符 合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其 个人金融资产不低于人民币3000万元。 2 第九条 持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应 当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金 融机构； （二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或 者地区法律的规定和监管机构的要求； （三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督 管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备 忘录，并保持有效的监管合作关系； （四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累 计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或 者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放 所作的承诺。 境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民 币出资。 第十条 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达 到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第 九条规定的条件。 第十一条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交 下列申请材料： （一）申请书； （二）公司章程草案； （三）经营计划； （四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证 3 明； （五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相 关资格证明； （六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理