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从专利统计数据看泛珠三角经济区的科技竞争力 美国海陆国际律师事务所香港办事处 马锋 评价一个地区的国际竞争力的指标有很多，对指标的分析方法也不尽相同。在 知识经济时代，科技竞争力的强弱往往与综合竞争力的强弱是一致的。对专利统计 数据进行分析，是评价一个地区的科技竞争力的主要方法之一。本文试图通过分析 与泛珠三角区相关的专利数据，对泛珠三角区的科技竞争力作出初步的评价。 泛珠三角经济区面积为 199.56 万平方公里 １ ２ ，是日本的近五倍 ，人口有4.53 ３ 4 亿 ，是日本的 3.54 倍 。2003年，泛珠三角经济区中大陆地区 9 省区的生产总值 为人民币 38846 亿元 5 ，为大陆地区整体的 33.29%，如果按世界银行公布的中国生 ６ ７ 产总值折算 ，应为4717 亿美元，如果算上香港 、澳门，泛珠三角经济区生产总 值超过 6200 亿美元，大约是生产总值排在全球第二位的日本的七分之一，与排在 全球第 11 位的韩国相当８。泛珠三角经济区的生产总值在全球经济体系中占有一 定份量，但泛珠三角经济区的科技竞争力如何呢？ 一、专利与科技竞争力 专利是指国家依法授予权利人对某项发明创造在一定时间内享有专有权。中国 专利法将专利分为“发明”、“实用新型”和“外观设计”。“发明”专利的保护 期为二十年，而“实用新型”和“外观设计”的保护期为十年。中国《专利法实施 细则》第二条对“发明”、“实用新型”和“外观设计”的含义作了解释。发明指 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，实用新型指对产品的形状、构造 或者结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计指对产品的形状、图案或者 其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 根据中国《专利法》的规定，“发明”、“实用新型”和“外观设计”均需具 有“新颖性”，对“发明”和“实用新型”还有要求具有“创造性”。除此之外， 还有一些其他的要求。但是，在授予专利权之前，知识产权局需对“发明”专利申 请进行实质审查，即对申请是否具有“新颖性”、“创造性”和法律规定的其他要 求进行审查。对“实用新型”和“外观设计”专利申请不作实质审查，仅作初步审 查。初步审查的主要内容是提交的文件是否符合规定的格式。只要初审合格，“实 用新型”和“外观设计”就可以获得授予专利权。 在大部分国家，“外观设计”由专门的 “外观设计法”来调整，不属于“专 利”。有些国家有与中国“实用新型”类似的专利，但更多的国家，专利就是指 “发明”专利。 “实用新型”和“外观设计”的授权不经过实质性审理，因此获 得授权的“实用新型”和“外观设计”中属于无效专利的比例远比获得授权的“发 明”专利为高。虽然“实用新型”和“外观设计”的商业价值有时很可观，但一般 认为，“发明”专利比“实用新型”和“外观设计”专利更能反映一个地区的技术 竞争力。本文集中分析需要经过实质审查才授权的“发明”专利。 二、泛珠三角经济区与中国其他地区的比较 国务院新闻办公室 2005 年 4月 21 日发表的《中国知识产权保护新进展》白皮 书 9 提供了这样的数据：2004年，国家知识产权局共受理专利申请 353807件，其 中国内申请 278943件，占总量的 78.8%，国外申请 74864 件，占总量的 21.2%。 这里的专利指的是“发明”、“实用新型”和“外观设计”之总和，国内申请 的专利中，“发明”专利仅占 24%，而外国申请的专利中，“发明”专利占 86%10 。因此，如果只看“发明”专利，国内申请占的比例远没有其在专利申请总 量中的比例那么高。 2004年，国家知识产权局共受理“发明”专利 130133件 11，其中国内申请 65786 件，占总量的 50.5%，国外申请 64347件，占总量的 49.5%。而泛珠三角经 济区（包括香港和澳门）提交的“发明”专利有 15210件 12，占国内申请的 23.2%。 2004年，中国授予“发明”专利权共 49360 件 13，其中国内申请 18241 件， 占总量的37%，外国申请为