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专利申请文件的质量评价标准 北京集佳知识产权代理有限公司 李文红    一．引言    企业在开发和管理专利资源的过程中，需要贯彻质量意识。实践证明，只有高质量的专利 资源才能帮助企业实现其申请专利的目的，从而顺利地实施其专利战略。    专利资源的开发和管理工作可以划分为“选、育、用、留”等基本环节。在培育专利资源的 环节中，专利申请文件的准备是关键点之一，而专利申请文件的质量评价就是对专利申请文件 准备阶段的成果进行验收，类似于对工业产品的质量管理。    在专利申请文件的质量评价体系中，质量评价标准的设立具有重要意义。这是因为，只有 完善的质量评价标准，才能合理地区分出良品和次品，即高质量的专利申请文件和有待提高的 专利申请文件。    问题在于，真正意识到专利资源对企业生存和发展的作用，以及企业间由有形资源占有转 向无形资产拥有这一竞争趋势，从而将专利申请纳入企业发展规划，且进行大手笔投入的中国 企业仍屈指可数。这也在一定程度上导致难以建立起完备的专利申请文件的质量评价标准，进 而导致在进行专利申请文件的质量评价时众说纷纭，令人无所适从，也就难以达到满意的效果。    面对此种情况，本文将针对“专利申请文件的质量评价标准”进行探讨，希望能够有助于专 利申请文件的质量评价体系的建立。    二．从专利申请的目的出发设立质量评价标准    在谈论专利申请文件的质量评价标准的设立之前，有必要讨论对专利申请文件进行质量评 价的目的。如前所述，对专利申请文件进行质量评价的目的在于验收专利申请文件准备阶段的 成果，从而保证获得的专利申请文件的质量，进而提高所培育的专利资源的质量，实现企业专 利申请的目的。因此，在设立专利申请文件的质量评价标准时，应以专利申请的目的为出发点。    一般认为，企业申请专利的基本目的在于，一方面保护自己的技术成果，通过国家授予的 技术上的垄断，使专利资源成为商业竞争的一种利器，增强企业的市场竞争力、从市场中获得 利益；另一方面，阻止他人就类似的发明创造获得专利权，将专利资源作为商业竞争的盾牌。    为此，笔者认为：高质量的专利申请文件至少应满足四大质量评价标准：发明创造表述精 确、记载内容公开适度、技术方案布局到位、文件缺陷降至最低。    具体地说，发明创造表述精确是指，专利申请文件应清楚、完整地表述发明人的发明创造。 记载内容公开适度是指，专利申请文件应适度公开技术内容，既能满足充分公开的要求，又能 适当保留技术秘密；此外，高质量的专利申请文件还应降低竞争对手在申请文件的启示下就改 进的技术方案获得专利授权的可能性，从而使申请人在商业运作中占据更有利的地位。技术方 案布局到位是指，专利申请文件应合理限定保护范围，使其一经授权，其保护范围不仅能在可 能发生的侵权纠纷中有效地覆盖竞争对手涉嫌侵权的产品和方法，从而最大程度地降低竞争对 手规避设计的可能性；而且在可能发生的专利许可或转让等行为中清晰地界定技术方案。文件 缺陷降至最低是指，专利申请文件在审批程序中能顺利通过审查员的审查，获得专利权；一旦 获得专利授权，申请文件就应在可能发生的无效程序中经受住无效宣告请求人的挑战。    下面将具体探讨各质量评价标准的考察要素。    三．质量评价标准之发明创造表述精确    发明创造表述精确标准，考察的是申请文件的技术因素。具体的考察对象主要是说明书的 背景技术、具体实施方式和发明创造内容几部分。    首先，需要判断申请文件的加工者（如专利代理人或者企业内部的专利工程师等）对原材 料，即发明人的智力成果的理解是否透彻。这是因为，在实践中，各种因素都有可能造成理解 上的偏差。例如，加工者对发明创造技术背景知识的欠缺；对相关领域技术经验的了解不足； 发明人由于专利意识或专利工作经验匮乏，不能提供专利处理所需的充足的原材料；加工者与 发明人存在沟通障碍、交流不畅等等。    如果申请文件的加工者对发明创造的理解比较透彻，就可以通过其在背景技术部分记载的 技术内容，合理推导出现有技术的缺点，进而使该缺点引申出的待解决的技术问题与发明创造 内容部分记载的本发明要解决的技术问题在逻辑上保持一致；此外，本发明要解决的技术问题 和发明内容部分记载的本发明相对于现有技术的有益效果之间在逻辑上是对应的，该有益效果 是可以通过对本发明技术方案的分析合理推导出来的，或者是