浙江中圣律师事务所关于绍兴市水务集团有限公司发行2013.PDFVIP

浙江中圣律师事务所 关于绍兴市水务集团有限公司发行 2013 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：绍兴市水务集团有限公司 引 言 一、出具法律意见书的依据 浙江中圣律师事务所（下称“本所”）是具有中华人民共和国（下 称“中国”）执业资格的律师事务所。本所接受绍兴市水务集团有限 公司（下称“发行人”或“公司”）的委托并指派朱顺德、陶鹏律师， 就发行人发行人民币叁亿元“绍兴市水务集团有限公司2013年度第一 期短期融资券”（下称“本期融资券”）涉及的有关法律问题及《绍 兴市水务集团有限公司2013年度第一期短期融资券募集说明书》（下 称“《募集说明书》”）的有关内容，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据《中华人民共和国公司 法》、中国人民银行于 2008年4月15日公布的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》（下称“《管理办法》”）、中国银 行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）于2008年4月15日通过 公布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（下称“《业 务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》（下称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具尽职调查指引》（下称“《尽职调查指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行 1 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》及有关法律、法规和规 范性文件，对发行人发行本期融资券的主体资格、发行条件、批准、 授权和注册、信用评级等进行了必要的核查，查阅了本所认为出具本 法律意见书所需查阅的文件资料，并按照交易商协会规则指引以及律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 二、律师声明 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职 责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了 充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重 大遗漏。 本法律意见书仅就与本期融资券发行有关的法律问题发表意见， 并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中 涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报 告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示 或默示的评价、意见和保证。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期融资券发行所需 提交的申请备案材料之一，随同其他备案材料一同报送中国银行间市 场交易商协会备案，并依法对所出具的法律意见书承担相应的法律责 任。本法律意见书仅供发行人为申请发行本期融资券之目的使用，不 得用作任何其他目的。 本所同意本法律意见书作为公开披露材料，部分或全部在《绍兴 市水务集团有限公司 2013 年度第一期短期融资券募集说明书》（下 称“《募集说明书》”）中引用本法律意见书的内容，并保证发行人 2 作上述引用时不会导致法律上的歧义或曲解。 本所已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 发行人申请本期融资券发行的合法性、合规性、真实性、有效性进行 了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，出具本法律意见书如下： 3 正 文 一、 关于本次发行的发行资格 经核查，发行人系是经绍兴市人民政府批准，于2001年05月21 日在绍兴市工商行政管理局注册成立的国有独资有限公司，公司股东 为绍兴市国资委。发行人目前持有绍兴市工商行政管