池州学院岗位权力行使廉政风险点`防控措施汇总表.docVIP

池州学院岗位权力行使廉政风险点、防控措施汇总表 填表日期 2012年11月8日 责任人 姓 名 李恕宏 单位 纪委办公室（监审处） 职务 纪委副书记、监审处处长 主要工作 职 权 1、协助纪委书记贯彻落实上级纪检监察机关的指示、决议精神；具体负责学校纪委会各项决议的贯彻实施。 2、协助纪委书记抓好全校党风廉政建设责任制的落实、党风廉政建设和教育。 3、协助纪委书记分管案件的查处工作，负责违反党纪政纪案件的调查核实，并按程序和管理权限报批处理意见。 4、负责主持并组织协调纪委办公室的日常工作和监审处全面工作。 5、负责组织草拟学校纪委年度工作计划、总结和有关文件；负责组织制定监审处年度工作计划、总结和有关文件。 6、组织开展对校内部门执法和 7、负责组织受理纪检监察管理权限内的信访、申诉、控告等事项。 8、负责审计质量管理；审核或批准审计报告；审核或批准社会中介机构选择；负责审计整改。 9、负责纪检、监察、审计制度建设。 10、负责纪检、监察、审计自身队伍建设。 11、完成校领导或上级部门交办的工作任务。 风 险 类 别 风险点 名 称 主要表现 风险等级 风险防控措施 自评 审定 岗位职责 风 险 信访理办理过程中避重就轻，走过场未经批准擅自造成工作被动和麻烦；不按规定要求借阅、复印信访举报档案材料。；按规定要求信访举报档案材料加强对案件办理过程的跟踪、监督和管理。。 严格执行财务制度规定和经费使用规定，财务报账由专人负责，保证专款专用；认真审查每一笔开支票据的真实性、必要性；公务接待做到合理、节约。 干部人事工作监督 接受吃请说情等，政策掌握不严，过程监督不力；未及时深入调查群众反映的问题，并如实汇报；没有按规定进行任前廉政谈话 严格掌握政策，加强过程监督；及时调查群众反映的问题，并如实汇报；按规定进行任前廉政谈话 高 确保纪律教育经常化，增强预防意识；及时调查处理违纪违规现象。 招标监察 在开标、评标、定标过程中，没有做到公开、公平、公正；由于主观原因，监督不到位，导致资金和国有资产流失风险。 中 高 加强对开标、评标、定标的过程监督，做到公开、公平、公正，防止资金和国有资产流失风险。 效能监察 原则性不强，履职不到位、监督不严格，没有加强督促纠正被动参与、难以实施有效监督 高 认真履职，加强监督，增强原则性，及时依法依规提出监察建议或作出监察决定严格责任追究，保证监督实效。 印章使用管理 印章使用监督不严；印章使用范围不恰当，造成工作失误或不良影响。 高 中 严格执行印章使用制度，加强监督管理。 审计质量管理 因接受被审计对象提供的利益，在财务审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意疏漏或隐匿审计事项，或歪曲事实、避重就轻，减轻当事人责任；在工程造价审计过程中，干预审计人员工作或授意审计人员，故意忽略核减事项或隐匿、歪曲事实，导致学校经济利益流失。 高 高 严格执行审计程序，坚持审计复核、底稿签证等质量控制制度，坚持审计问题集体讨论决定，多环节、多层次控制审计质量；坚持审计质量责任追究制度。对故意疏漏、隐匿甚至歪曲审计事实，导致审计质量责任事故，应追究责任人的责任；本责任人不得擅自修改审计内容，确需修改的应征得审计人员或审计组的同意。 审核或批准审计报告 因接受被审计对象提供的利益，擅自修改审计报告内容或造价审计结果，故意疏漏、隐匿或歪曲事实，或避重就轻，减轻当事人责任，导致学校经济利益流失。 高 高 严格执行审计程序和审计质量控制制度；审计报告内容或造价审计报告经集体讨论确定，做好讨论记录备查；本责任人对审计报告内容的修改或造价审计核增事项要说明理由或有资料支持，并征得审计组或审计人员认可；对分歧意见做好记录，并向分管校领导或主要领导报告；在批准的范围内，公开审计结果，接受群众监督；责任追究。对因责任人不顾审计组或主审的意见，故意修改审计报告内容或坚持核增造价，导致审计报告失实或学校经济利益流失，应追究本责任人的责任。 审计整改 因接受被审计对象吃请、财物等，不客观反映审计整改情况，为不落实审计整改的单位或个人开脱责任。 高 高 审计整改情况定期向审计整改联席会议报告，接受审计整改联席会议监督。 业务流程 风 险 招生考试过程监督 对考试程序合法 中 中 加强对考试程序合法 未按照业务流程开展工作，导致取证及时证据故意夸大或缩小案情 高 高 严格按业务流程开展工作，确保取证及时证据案情 因索取或接受被审计对象提供的利益，在审计过程中，故意拖延审计时间，或提前安排审计项目，或有意减少审计环节，压缩审计时间。 高 高 严格按送审时间先后顺序安排审计项目，需要