私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单.pdfVIP

尽职调查清单 上海市建纬（北京）律师事务所 私募基金管理人登记之法律尽职调查文件清单 事 项 一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况 （一）基金管理人的基本情况 1 请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、 银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产 产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资 产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会 决议文件。 2 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基 本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询 章）。 3 请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有 工商行政管理部门的查询章)。 4 请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一 致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若 是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。 5 请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出 资原始凭证）。 6 请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、 证书或许可（如有）。 1 尽职调查清单 上海市建纬（北京）律师事务所 7 请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一 个月的财务报表。 （二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如 适用） 8 请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上 市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机 构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管 理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。 9 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公 司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资 本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、 股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。 10 请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自 设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的 查询章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商 业登记证、历年周年申报表、公司章程等。 11 基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经 登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相 关基金管理人登记文件。 12 请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及 最近一个月的财务报表。 2 尽职调查清单 上海市建纬（北京）律师事务所 （三）涉外基金管理人的审批情况（如适用） 13 如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直 接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件： 1) 《外商投资企业批准证书》； 2) 《FDI 业务登记凭证》（银行开具）； 3) 商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业 投资企业）；