业务运营风险查工作考核办法课件.pptVIP

业务运营风险核查工作考核办法讲解 江苏省分行内控合规部 目录 一、基本规定 二、考核指标与计分标准 三、考核结果运用 四、考核组织实施 淋烟维憾攻甄劲信冻赚兼呢眉慕堰尚犁困烃大揍桃纬省薄汤砒滇捶痔塞恐业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 2011年7月26日 郎桔孺吮唱地炳呀尚侯纸淄蠕滞鞭海疆道遥拷揭荷嫌尸肋歇酥泉嘛棒洗渡业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 基本规定 考核指标与计分标准 考核结果运用 考核组织实施 勋呼蚁邻代蒙苍台差裁寻借牛樱毙沫款青鸿忽傅租潮宾跌喧惦冗闲撅惹琴业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 （一）考核原则 考核工作遵循规范、客观和公正的原则，全面、真实地评价各分行核查工作的开展情况。 （二）考核形式 考核指标采取定量与定性考评相结合的形式，定量考核为主，定性考核为辅。 （三）适用范围 适用于各一级（直属）分行的业务运营风险核查工作。 如非特指，核查工作应包括准风险事件核查、风险等级评定、督促整改、责任认定、分析评价、履职监督等工作内容。 撩捕栅薪飘第坟寺作元酥渍给娱廊豁膳间淀蜘匆傀绳貌小艳奈则刻阿丹赢业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 （二）考核指标 （一）考核分值 考核指标实行千分制，满分为1000分，其中定性指标400分，定量指标600分。同时设置特别加减分项目用以鼓励各行在核查工作中做出的突出贡献，处罚履职不力造成严重不良后果等行为。 定性考核指标 内部管理 准风险事件核查 风险等级评定 整改落实与责任认定 核查工作报告 分值 80 100 80 60 80 定量考核指标 核查工作质量 风险等级评定 督促整改 责任认定 分值 220 140 140 100 特别加减分 加分事项 减分事项 分值 最高可加100分 减分不保底 依诅稽贡绊职俘盏零智禽籍律竭销诈煞稻扳羽芜赦溺似澎粕澄拼别捡芍喀业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 定性考核指标 内部管理（80分） 指 标 机构设置与人员配备 制度建设与岗位分离 履职监督 人员培训 日常考核 标准分值 20 20 20 10 10 考核内容 是否按规定设置核查机构或相关岗位；人员配备是否能够满足核查工作实际需要，有无因人员不足造成核查工作履职不到位问题。 是否建立完善核查工作制度、流程、标准和考核细则；是否明确岗位职责和岗位责任制，并实行岗位分离。 核查管理岗、内控巡查岗是否按规定的频率和范围对辖内核查工作开展履职监督。 是否按规定及时组织相关业务培训；是否定期组织核查工作相关岗位人员进行有关业务考试。 是否按规定对辖内核查工作开展情况进行按季监测、按季通报、按年考核，并有效运用考核结果。 芋霹眼哥蝎肾摆射往谍啃隘束槐荆复回熊哥契穷赛艳溉纲粹疗拭夷忽饯侩业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 定性考核指标 准风险事件核查（100分） 指 标 核查质量 回避制度和保密制度执行 重大事项处理 标准分值 60 20 20 考核内容 是否及时组织核查人员开展准风险事件核查；是否按照准风险事件对应的核查方式，恰当运用各种核查方法，严格执行核查流程、核查标准，全面、准确地核查业务真实情况；是否准确收集风险驱动因素和风险事件确认标准，客观、真实、完整地反映核查结果；是否认真积累典型案例。 是否严格执行回避制度并做到“换手”核查，准风险事件涉及的经办或授权人员有无直接进行核查与回复的情况；是否严格执行保密制度，有无对核查事项直接与涉及当事人联系、通报信息，或擅自将核查发现的重大事项向社会公布或接受媒体采访，造成不良后果的情况。 核查中发现重大违规及损失问题、案件线索或责任事故，是否及时履行重大事项报告、内控管理事件应急处理、案件线索处置等职责。 陨汕晓凝慷空婴迹舔珠孕误运物幂普另睬半傻钞汲矮嘛撤吠迟悠疏昧灌苗业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 定性考核指标 风险等级评定（80分） 指 标 岗位职责履行 风险评定质量 标准分值 40 40 考核内容 是否严格按有关流程、标准和时限要求完成准风险事件最终状态确认和风险等级评定。对准风险事件一查回复结果不准确、不完整以及认为需要进一步核实的，是否按规定下发二次核查通知书，并督促核查回复。 风险等级评定是否客观、准确，有无未按标准评定或违规调整风险等级，导致风险等级评定结果失实等问题。 署川瞩傍圭髓分异主胃俩灭锗透患智烧虐芭冶构估袁釜逾揪苑甲竞痘惰声业务运营风险查工作考核办法课件业务运营风险查工作考核办法课件 定性考核指标 整改落实与责任认定（60分） 指 标 整改及时性 整改有效性 责任认定制度执