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有限理性与制度安排——柏拉图和亚里士多德政治法律学说知识论基础之比较 丁利 【学科分类】法律经济学【摘要】柏拉图和亚里士多德的制度追求之不同源于各自的实证理论差异，基于对社会中人们的自利行为，知识分布和理性程度的不同判断以及判断上的强弱区别，他们理想的社会决策方式分别是哲学王式的集中控制和法治下的个人选择。 【关键词】自利行为 知识分布 有限理性 制度安排 集中决策 个人选择【写作年份】2000年 【正文】???? ?? ??丁利刘远生 ?? ?? ??引言 ?? ??作为文化史上几乎绝无仅有的一对具有师生传承关系而共享盛名的思想家，柏拉图和亚里士多德实际上是一场辩论中的两个互相辩难驳异的对话者。本文无意关注于两人包罗万象的思想体系的各个方面，仅探讨其最具代表性的分歧所在，即哲学王式的专制统治和法律的统治之间的区别。我们尤关注于从机制设计的观点看，达致这两种不同制度选择的知识论基础。第一部分我们提出一个简单的关于制度理论的逻辑结构分析，第二部分从知识分布和信息传递的角度分析集中决策和个人决策的配置，第三部分根据委托—代理理论讨论如何监督制度执行者的问题。 ?? ??理论的逻辑结构 ?? ??如果我们接受哈耶克及索维尔（Sowell）的说法，有“建构主义的理性主义”和“经验理性主义”两种不同的传统，那么柏拉图和亚里士多德之间的分歧可以认为预示着后来两大传统之间的分野。前者包含笛卡尔，莱布尼兹、卢梭、黑格尔、马克思主义者、边泌、穆勒，以及二十世纪蓍名经济学家如兰格、勒纳、萨缪尔森、阿罗和伦理学家罗尔斯等人；后者包含斯密、休谟、洛克、柏克、托克维尔、米塞斯、哈耶克本人、布坎南等。 ??笔者不甚在意这种形式上的划分，因为其中许多人的观点是非常复杂的，很难以一个简单的标签统而概之。此处参考赫维茨等人开创的机制设计理论，提出一个关于制度选择的简单模式，根据此模式，柏亚以降人等的区别主要是不同理论前提和前提命题的强弱之间的区别。 ??为使我们在讨论问题时有一个共同的出发点，我们认为任何社会理论都包括如下内容，关于世界如何存在的实证理论，关于世界应该如何存在的规范理论，以及在二者基础之上的操作性结论。我们认为许多价值判断的争论可以作如下两种处理：其一，争论是“应该Ａ或应该非Ａ”的基本规范的判断。我们可在不同前提下分别考虑。其二，如果区分基本规范与次级规范（Sen，1970, p59），争论可还原为实现基本价值规范的方法或策略选择。而这种选择在一定的知识论前提下是可以作出判断的。因此原则上，我们可以假设在基本规范问题上是不存在分歧的，否则我们无法讨论问题（至少本文是这样处理的）。或者说，如果有价值判断分歧的话，我们总可以认为这是关于次级规范问题或操作问题的；我们总能把问题还原为，我们有共同的关于规范问题的前提，差异只是由于实证理论的分歧造成的，即，只有我们在关于世界如何存在的知识上的差异才使我们我们在现实社会的制度选择问题上形成不同的看法。 ??至于基本价值规范，我们可以采用大家都熟悉的帕雷托最优（即不存在另外一种可行的社会状态，使得至少一个人的处境得到改善，而其他人没有受到损害）标准。结合其它直觉上可接受而不冲突的标准，甚至我们还可以接受公平或平等规范（资源分配对每个人是相同的或每个人都不会嫉妒其他人），罗尔斯的最大最小原则（即社会应在所有可行社会状态中选择使最糟糕的个人处境最好的）等不同前提。阿罗等人开创的社会选择理论（Arrow，1951）就是主要用来处理这些问题的。须说明的是，有些时候我们未必能够罗列出所有基本价值规范，但可以乐观地认为这并不妨碍我们得出必要性的结论（当然充分性和构造性不能满足）。 ??所以，我们所考虑的问题可转化为：在一个客观观察者（制度设计者）看来，人们在社会中是如何行为的；在已知这些知识的情况下，为了实现社会的基本价值目标，可以采取什么样的制度选择。这也正是机制设计理论考虑问题的方式。它“把社会选择理论和博弈论连接在一起”（ Palfrey,1992,p283）。它假设，社会中的人是按照博弈论（Fudenbelg， and Tirole， 1991）所描述的方式行事的，即人们是个人利益最大化行为者，他们总是在技术，知识和信息约束范围内作出均衡的策略选择，即在其他人不改变策略的前提下，每个人的策略都是最能实现他的个人利益的；而社会选择理论则根据基本价值规范确定了一个社会目标集合，那么所谓机制设计就是提供一个制度框架，使得人们在这个制度框架下博弈的均衡策略选择导致的结果是在社会目标集合里的，也就是说，社会目标是可执行的。 ??我们如此处理是可以从萨拜因教授处得到佐证的。“亚里士多德的政治理想同柏拉图竖立一个道德目的作为国家的主要目标是一致的”。 而“……（柏拉图）理论从这样一个