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环境管理体系第二阶段审核前 必须控制和解决的一个常见问题 ——对审核组长实施第二阶段审核策划进行验证的重要内容之一 杨裕涛 2005 年4 月30 日于北京 在对受审核方的环境管理体系进行第二阶段审核之前，对一些常见的偏离标准要求的 问题必须控制和解决，否则带入第二阶段，将严重影响第二阶段审核的深度和有效性，换句 话说：这些问题得不到解决，是不能进入第二阶段审核的，因此，这也是对审核组长进行策 划情况进行验证的重要内容。 这些应由审核组长控制和解决的常见问题主要是： 1、文件审核发现的问题，包括重要环境因素及其适用的法律法规和其他要求的遗漏问 题、实施标准4.3 章中各条款之间的关系不顺的问题； 2 、范围界定的不清的问题（典型现场的数量、位置、路程；管理层次和接口；纳入范 围的产品的生产状态和设备状态；倒班、轮班情况；周六、日是否上班等）； 3、信息收集得不充分的问题（关键过程、设施、设备、岗位；环保设施施否正常运行； 作息时间；排污口及其路径等）； 4 、法律法规和其他要求是否得到遵守的情况，包括环境影响评价报告及其批复文件、 “三同时”验证报告提出的问题等； 5、内审、管理评审的可信度的问题，包括在管理评审之前只进行了一次内审，不能确 保内审能覆盖标准全部要素的问题； 6、其他不符合的问题。 本文重点讨论第一个问题。 在认证机构中，通常是由审核组长和审核方案的管理人员共同控制进入第二阶段审核的 时机，如果第一阶段审核的组长仍然担任第二阶段审核的组长，应该是最佳的选择，因为他 最清楚受审核方存在的问题，能否进入第二阶段审核，他最清楚；但是，当为了进行验证， 可能会对组长进行调整，或是由于其他原因，发生要求组长“尽快”进入第二阶段审核的情 况，此时，验证审核员都要验证组长在策划时是否控制和解决好一阶段文审发现的问题，组 长是否一一确认问题是否得到修改，其中除了《文审报告》中有关手册和程序文件的问题外， 很重要的是以下的文件问题是否得到解决： ①清单中遗漏“重要环境因素”的问题 在第一阶段审核中，审核组大多能指出受审核方遗漏的一些重要环境因素，但这只是一 种方法和思路的启发，审核员不是咨询师，审核是进行抽样，不可能替受审核方100%识别 出来，尤其是在第一阶段审核之后又出现的新的活动、产品和服务所带来的新的重要环境因 素，需要受审核方有能力举一反三地去识别，而不能审核组指出多少，补充多少；这需要审 核组长在专业审核员的帮助下，对受审核方提供的《重要环境因素清单》进行确认，尽量减 少不应有的遗漏。 例如：以建筑业为例，受审核方往往只重视识别噪声、建筑垃圾、粉尘、污水等问题， 而忽视了防水工程中熔化沥青时排放含三四苯并芘有毒烟气，油漆、喷涂料、胶粘剂中含有 的硝基苯、二甲苯等挥发性有机溶剂的挥发，钢筋切割机等设备机油的泄漏，石棉等危险废 弃物的排放，还有能源和资源的消耗、水土流失、植被破坏、生态破坏等方面重要环境因素 的识别；特别是做过环境影响评价，并在环评报告中提出的重要环境因素的识别。 又如：一些建筑业受审核方对洪涝、寒流、大风、暴雨、地震等自然灾害，对火灾、爆 炸、停电、停水，对施工中挖断水、电、煤气管线等潜在的事故和紧急情况的污染危害识别 得不充分，导致应急准备和响应不充分。 ②评价出的“重要环境因素”与环境因素的辨识发生脱节的问题 在第一阶段审核中，常见的文件问题之一是：组织评价并列出的少数“重要环境因素” 在其列出的“环境因素清单”中找不到踪影；“重要环境因素”与环境因素的辨识发生了脱 节。 例如：有个受审核方识别并评价出的“重要环境因素”有 11 个，识别出的环境因素有 255 个，但是，其中“重要环境因素”“民工用厕所粪便因雨水溢出流淌”，在一般环境因素 清单中没有找到，换句话说：没有体现出环境因素先识别，后评价的过程。 组长要通过确认确保“环境因素清单”包含“重要环境因素清单”中的所有环境因素。 ③法律法规识别不到位，影响了对重要环境因素进行正确评价的问题 在某些受审核方对环境因素的评价中，由于没有针对已识别的环境因素有意识地收集相 关的法律法规和其他要求，而是凭一些“打分法”等评价“重要环境因素”，因此，把一些 应该评为“重要环境因素”的因素评成了一般“环境因素”。例如：某机械加工企业污水处 理站产