关于推荐北京建设数字科技股份有限公司进入代办股份转让摘要.PDFVIP

关于江阴天力重科安装股份有限公司股票进入 全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 推荐主办券商 国融证券股份有限公司 2017年01月 江阴天力重科安装股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 “业务规则”），江阴天力重科安装股份有限公司（以下简称“天力重科”或“公 司”）就其股份进入全国股份转让系统进行股份公开转让事宜已经召开了董事会 和股东大会，并通过了相关决议。天力重科就其股份进入全国股份转让系统进行 股份公开转让事宜向国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“我公司”） 提交了申请。 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《业务规则》、《全国中小企业 股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“调查指引”）， 我公司对天力重科的公司业务、公司财务、持续经营能力、公司治理和合法合规 等事项进行了尽职调查，对天力重科本次申请进入全国股份转让系统进行股份公 开转让出具本报告。 一、尽职调查情况 国融证券推荐天力重科公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”）根据 《调查指引》的要求，对天力重科进行了现场尽职调查，了解的主要事项包括基 本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务 状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与天力重科管理层，包括全体董事、总经理、财务负责人、董 事会秘书及员工进行了交谈；并同公司聘请的中兴财光华会计师事务所（特殊普 通合伙）审计会计师和北京市凯泰律师事务所经办律师进行了交流；查阅了公司 章程、股东大会、董事会、监事会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会 计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务 合同等；调查了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通 过上述尽职调查，项目小组出具了《江阴天力重科安装股份有限公司股份公开转 让尽职调查报告》，对天力重科公司业务、财务、持续经营能力、公司治理和合 法合规等事项发表了意见。 1-5-1 江阴天力重科安装股份有限公司 主办券商推荐报告 二、内核意见 我公司推荐挂牌项目内核小组于2016年10月23 日至27 日对江阴天力重科安 装股份有限公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的备案文件 进行了认真审阅，于2016年10月27 日召开了内核会议。内核小组会议有7名成员 参加，内核成员分别为张国斌、康赞亮、王倩倩、陈晓娜、王雄、梁秀红、墨岳 飞；其中注册会计师1名、律师1名、行业专家1名。 上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小 组成员的情形；不存在持有拟推荐公司股份或在该公司中任职以及存在其他可能 影响其公正履行职责的情形。 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》对内核 机构审核的要求，内核成员经审核讨论，对天力重科本次挂牌公开转让出具如下 的审核意见： 1、项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指 引（试行）》的要求对江阴天力重科安装股份有限公司进行了尽职调查。 我公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指 引（试行）》的要求对项目小组制作的江阴天力重科安装股份有限公司全国中小 企业股份转让系统挂牌工作《尽职调查报告》进行了审阅，并对尽职调查工作底 稿进行了抽查核实。认为：项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券 商尽职调查工作指引（试行）》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作； 项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事 项、法律事项、业务技术事项出具了调查意见和结论。项目小组已严格按照《全