国际工程索赔-4-精品案例.ppt

第7讲 国际工程施工索赔与反索赔 7.1 索赔（Claim）的基础知识 一、索赔的概念： 签订合同的一方，依据合同的有关规定，对非自身原因引起的损失，向对方提出工期、费用或其他方面的合理要求，以弥补不应由自己承担的损失，维护本身的合法利益。 索赔是双向的：承包商与业主都可提出。一般将业主向承包商的索赔称为反索赔（Counter-Claim）。 二、引起施工索赔的原因： 国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、工程环境有许多不确定性：地质条件变化、建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂的工程和环境，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。 5、对合同理解上的差异，造成管理或实施中的行为失调等。不同的法律、语言理解、工程习惯都可能引起差异。 三、索赔的目的和作用 目的：工期索赔和费用索赔： （1）工期索赔（Claim for Extension of Time）：承包商向业主要求延长施工时间，避免误工期损害赔偿费（Liquidated Damages for Delay）。 （2）费用索赔（Cost Compensation）：要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外开资（Losses and Expenses）。责任不在承包商，也不在承包商的风险范围。 7.2 索赔的程序和依据 一、索赔的基本程序： 合同实施阶段所出现的每一个索赔事项，均应及时按程序抓紧协商解决，一般4个步骤： 1、提出索赔要求：在合同规定的时间（28天）内，向业主（监理工程师）方发出索赔意向书面通知。 2、报送索赔材料：应在发生索赔事件后，尽快准备索赔资料，在向业主提出索赔通知后的规定时间（不大于28天）内，报送索赔报告。包括以下内容： （1）总论部分：概括索赔事项，发生的时间、地点、原因，产生持续影响的时间； 二、索赔的依据 必须具有说服力的索赔依据： 1、构成合同的原始文件：明确说明所依据的具体合同条款。 2、监理工程师的指示：施工中监理工程师发布的必须执行的书面或口头指示，为此要多发生的费用。特别是口头指示，先执行，而后在规定时间必须补充书面确认文件。 3、来往的函件：涉及索赔事项的各方来往函件，特别是工程技术问题、费用结算等。 4、会议记录：各种相关会议，商讨解决合同实施中的问题，会议纪要，各方均需核签。 5、施工现场记录：施工日志、质量检查验收、设备、人员、进料、施工进度等，有效签字。 6、工程财务记录： 记录工程进度款支付情况、各种进料单据，各种工程开支收据等。 7、现场水文气象记录：对土建工程影响较大，引起施工中断或工效降低、工程受损等。 8、市场信息资料：物价变动资料、人员工资调整文件、外汇兑换行情等。 9、政策法令文件：所在国的政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令；如货币汇兑限制、外汇兑换率、税费变更，法定假日变化等。 国际工程一般以所在国的法律为前提，需要收集相关文件。 7.3 常见的索赔问题 一、施工现场条件变化索赔（Changing Site –Condition Claims） 不利的自然条件或障碍，有经验的承包商也无法预见。FIDIC合同条件为APC（Adverse Physical Conditions）；在美国土木工程标准合同条件为DSC（Differing Site Conditions），不同现场条件。 地质、地基、地下水等与招标文件描述差别太大（Differ-Materially）或未提到，会引起超出计划的额外开支（Additional Costs）。 主要有以下类型： 二、工程范围变更索赔 新增工程，业主或监理工程师以工程变更指令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）：合同文件未包括的工作，缺少它，工程项目可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。 处理原则： 正确区分合同工程的不同工作范围： （1）包括在招标文件中的工程范围，以及合同计量与技术规程（Specification）涉及的工程为附加。 （2）工程变更属于延伸或合同范围之外，属于根本性变更（Substantial Changes），则属于额外工程，需要谈判 。 （3）附加工程的量超过一定界限，超