中海基金管理有限公司幻灯片.PDF

中海基金管理有限公司 中海添顺定期开放混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 中海添顺定期开放混合型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金的募集申请已于2016年12月23 日经中国证监会证监许可 【2016】 3172号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风 险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自 行承担投资风险。投资本基金的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨 胀和信用等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险，合规性风险，管理 风险，流动性风险，本基金特有风险以及其他风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债券是指中小微型企业在 中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此， 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了 本基金整体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 中海添顺定期开放混合型证券投资基金 招募说明书 目 录 一、绪 言 1 二、释 义 2 三、基金管理人 7 四、基金托管人 19 五、相关服务机构 21 六、基金的募集 24 七、基金合同的生效 30 八、基金份额的申购和赎回 32 九、基金的投资 44 十、基金的财产 53 十一、基金资产的估值 54 十二、基金的收益分配 60 十三、基金的费用与税收 62 十四、基金的会计与审计 65 十五、基金的信息披露 66 十六、风险揭示 72 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 75 十八、基金合同的内容摘要 78 十九、基金托管协议的内容摘要 95 二十、对基金份额持有人的服务 106 二十一、招募说明书存放及查阅方式 109 二十二、备查文件 110 中海添顺定期开放混合型证券投资基金 招募说明书 一、绪 言 《中海添顺定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则——第5号招募说明书的内容与格式》等相关 法律法规和《中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海添顺定期开放混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任