《工程监理概论》(周国恩主编—化学工业出版社)技术总结.ppt

6.4 建设工程风险的控制及对策 6.4.1风险控制 风险控制是指减少风险或避免风险发生的措施，是在风险识别和评价的基础上采取各种措施（如规避措施、化解措施、遏制措施、转移措施、应急措施、消减措施、分担措施等），以减少风险或避免风险的发生。 第6章 工程风险管理 主要内容： 6.1.1风险的基础知识 6.1.2风险管理 6.2.1风险识别的特点和原则 6.2.2风险识别的过程 6.2.3建设工程风险的分解 6.2.4风险识别的方法 6.3.1风险评价的作用 6.3.2风险量函数 6.3.3风险损失的衡量 6.3.4风险概率的衡量 6.3.5风险评价 6.4.1风险控制 6.4.2风险对策决策过程 6.1工程风险管理概述 6.1.1风险的基础知识 1.风险的含义及特点 风险是指损失发生的不确定性（或称可能性），它是不利事件发生的概率及其后果的函数。 风险也就是一种潜在的可能出现的危险，是对某一决策方案的实施所遭受的损失、伤害、不利或毁灭的可能性及其后果的度量，它包含以下几个含义和特点： （1）风险是针对危险、损失等不利后果的； （2）风险存在于随机状态中，状态完全确定时的事则不能称做风险； （3）风险是针对未来的； （4）风险是客观存在的，不以人的意志为转移，所以，风险的度量中，不应涉及决策人的主观效用和时间偏好； （5）风险是相对的，尽管风险是客观存在的，但它却依赖于决策目标。没有目标，当然也谈不上风险。同一方案，目标不同风险也不一定相同； （6）风险主要取决于两个要素：行动方案和未来环境状态； （7）风险虽然是客观的，但人们可以从不同的目标去感觉它、度量它，因此风险可以是多维的。比如：完成基本任务的风险；追求最大利益的风险；针对某一范围目标值的风险等。决策者不同的偏好和效用反映其对风险的态度、认识和承受能力； （8）客观条件的变化是风险转化的重要成因； （9）风险是指可能后果与目标发生的偏离，一般是指达不到目标值的负偏离； （10）也应重视正偏离，它往往会隐含其他风险。 2.与风险相关的概念 与风险相关的概念有：风险因素、风险事件、损失、损失机会。 （1）风险因素(Hazard)。风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素,是风险事件发生的潜在原因,是造成损失的内在或间接原因。通常，风险因素可分为以下3种: 1)自然风险因素。该风险因素系指有形的、并能直接导致某种风险的事物,如冰雪路面、汽车发动机性能不良或制动系统故障等均可能引发车祸导致人员伤亡。 2)道德风险因素。道德风险因素为无形的因素，与人的品德修养有关，如人的品质缺陷或欺诈行为。 3)心理风险因素。心理风险因素也是无形的因素，与人的心理状态有关,例如,投保后疏于对损失的防范,自认为身强力壮而不注意健康。 （2）风险事件。风险事件是指造成损失的偶发事件,是造成损失的外在原因或直接原因,如失火、雷电、地震、偷盗、抢劫等事件。要注意把风险事件与风险因素区别开来,例如,汽车的制动系统失灵导致车祸中人员伤亡,这里制动系主失灵是风险因素,而车祸是风险事件。不过,有时两者很难区别。 （3）损失。损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。损失一般可分为直接损失和间接损失两种。其中直接损失是指风险事件对于目标本身所造成的破坏事实,而间接损失则是由于直接损失所引起的破坏事实。 （4）损失机会。损失机会是指损失出现的概率。概率分为客观概率和主观概率两种。 风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系如图6.1表示。 图6.1风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 3.风险的分类 (1)按风险的后果不同，分为纯风险和投机风险。 (2)按风险产生的原因不同，分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。 (3)按风险的影响范围大小不同，分为基本风险和特殊风险。 (4)按风险的来源不同，分为自然风险和人为风险。 (5)按风险的形态不同，分为静态风险和动态风险。 (6)按风险后果的承担者不同，分为政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。 6.1.2风险管理 风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。工程风险管理在这一点上并无特殊性。风险管理应是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。 工程风险管理就是对工程项目中的风险进行管理。工程风险管理就是降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，以最低成本取得对项目目标保障的满意结果。 工程风险管理的目标就是工程监理目标控制的目标。从某种意义上讲，可以认为风险管理是为目标控制服务的。 6.2 建设工程风险识别 风险识别是风险管理的