新三板企业上市流程的.pptVIP

中小企业融资新渠道 —新三板企业上市操作流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板市场定位 定位：为非上市股份公司股票的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务； 功能：价值发现 、股份转让、定向融资、规范治理、并购重组； 性质：新三板（全国中小企业股份转让系统，NEEQ）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，挂牌公司股票代码(430XXX)； 主管部门：中国证监会是新三板的主管机关，是市场发展规划、政策制定者；全国股份转让系统公司为其运营管理机构。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 多层次资本市场 大型、蓝筹公司 新三板 交易所市场 场外市场 多层次资本市场 创新型、成长型公司 潜力型、初创期公司 主板 中小企业板 创业板 中小型、稳定发展型公司 柜台交易市场 其他小微型企业 地方股权交易所 “粉单”市场 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板企业上市流程 三、新三板挂牌流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板企业上市流程 第一步：初步尽职调查与股份改制 确定主办券商及其他中介机构，签订协议 各中介机构初步尽职调查，确定改制方案 会计师进场审计，出具改制专项审计报告、验资报告 （如企业财务问题较大，需要规范后才可审计，所需时间可能较长，会计师可能额外收取理账费用） 律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告 召开创立大会，发起设立股份公司 工商登记变更手续 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 新三板企业上市流程 第二步：新三板企业上市申报材料制作 会计师出具两年一期审计报告 律师完成法律尽职调查，出具法律意见书 主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料 注：如股改时重大问题没解决，需继续规范后才可开始材料制作 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板企业上市流程 第三步：券商内核 公司内核小组进行审核，出具内核意见 项目组根据内核意见，修改和补充备案文件 出具推荐报告 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板企业上市流程 第四步：报送申请材料，审核挂牌 向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料 全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见 主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见 全国股份转让系统公司审查通过 报证监会核准 申请股份简称及代码，披露挂牌信息文件，正式挂牌 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 新三板的成本 一、现金流影响：显性的改制挂牌上市成本，挂牌后每年的持续督导费(10万）、财务审计报告与律师费用（10万）、挂牌年费（3万）。 二、财务成本：税收、员工五险一金等 三、信息公开使竞争对手更了解 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .N