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美国流域排污权交易的评析与启示 文/郑李子 摘要：流域排污权交易是运用经济手段管理流域水资源的一种重要理论与实践创新。作为首先开展流域排污权交易理论研究和较大规模试验的美国，其成果为这方面的研究提供了较为典型的参考。本文对流域排污权交易理论的产生背景作出论述，并考察美国流域排污权交易实施概况，分析其中存在的问题，最后总结值得关注的启示，为开展这方面的研究与实践提供一定的借鉴。 关键词：流域排污权交易 排污权交易 流域 美国 中图分类号：F294 文献标识码：A 文章编号：44-1618/F（2009)06-0021-03 作者简介：郑李子，华南理工大学经济与贸易学院国民经济学硕士研究生，主要研究方向为资源与环境经济学。 一、流域排污权交易产生的背景 关于运用经济手段制定环境污染治理政策方法，罗纳德·科斯（Ronald Coase,1960）在他的著名论文《社会成本问题》中阐述了一种环境治理的新思路。他认为征收庇古税（即由管理部门直接征收排污费）的方法过于狭窄，建议把可能产生有害影响的生产活动界定为权利，通过使产权明晰和可转让，从而使市场能够发挥重要作用。Crocher（1966）在讨论利用经济学方法控制空气污染时提出一个基本观点，认为利用市场方法能够根本改变管理当局的信息要求（Tietenberg T.H.,2006）。John Dales（1968）首次提出了排污权交易的思想。他从产权确定较好而且价格分配作用良好的土地资源使用出发，对在自然水资源系统中应用产权理论进行了探讨，认为通过建立明晰的所有权制度比采用影子价格（shadow prices）系统处理水污染问题具有更大的优势。 排污权交易的基本思想是以保证流域内的水质为目标，一个污染排放源对另一个污染排污源的补偿，从而减少污染物的排放，而不是直接地控制排放量（McGinnis S.L.,2001）。McGinnis认为，排污权交易产生的经济激励能够更有效率减少特定地区的污染物排放总量。从上世纪六十年代以来，排污权交易理论在环境管理研究领域得到了很大的发展，包括空气质量、土地开发、湿地管理等（Stephenson K.et al., 1998），而且，美国实施的发电业酸雨气体排污权交易取得了极大的成就（Tietenberg T.H.,2006），进一步激励着经济学家们尝试把这一政策工具拓展到更广泛的环境领域。 在水资源管理方面，John Dales（1968）在初次构思排污权交易的思想时已经考虑到水资源因地理因素而导致的外部性问题，即河流上游的群体往往会污染到下游的群体。1996年，美国环保局（US Environmental Protection Agency,USEPA）制定的《基于流域的交易草案框架》（Draft Framework for Watershed Based Trading）中提出，把流域污染物（排污权）交易作为实现水质目标的一种手段。并且认为，实现水质目标的排放原则之一是，排污权交易应与整个流域的水质标准一致（US EPA，1996）。该草案框架以根据1990年颁布的《清洁空气修正案》（Clean Air Act Amendment）确立的空气污染交易计划为模板拟写。在该框架下，把污染物排放减少到允许限量以下的排放者累积的“信用”（Credits）可以出售给在同一流域的排放者，交易成本将比其它排放者为达到水质标准而改进技术所需的成本要低。大量的可转让排放许可证计划因此提供了一个交易平台，颁发给排污者的排放权可以在他们之间像自由市场商品一样转让流通（Houck,2002，引自Tietenberg T.H.，2006）。该草案框架作为官方环境管理机构颁布的指导性文件，为流域排污权交易的理论研究和实践起到较大的促进作用。 美国作为首先开展流域排污权交易理论研究和较大规模试验的前沿，其成果为这方面的研究提供了较为典型的参考。本文试图从美国流域排污权交易的理论和实践开展视角对这一理论进行探讨。全文的框架如下：首先对流域排污权交易理论的产生背景作了论述，再考察了美国流域排污权交易实施的概况，接着分析其中存在的问题，最后总结归纳，为开展这方面的研究与实践提供一定的借鉴。 二、美国流域排污权交易实施概况 在美国环保局1996年正式颁布《基于流域的交易草案框架》（下文简称《框架》）前，美国的一些州已经开展了流域排污权交易的试验。研究者认为这些交易计划与传统的控制方法相比能大大降低排污控制成本（McGinnis S.L.,1991）。1981年，美国威斯康星州（the State of Wisconsin）首次在福克斯河（Fox River）进行水源排污权交易计划试验，交易形式