本周期的相关规则公告.PDFVIP

新华鑫安保本一号混合型证券投资基金保本周期到期处理规则及转入下一个保 本周期的相关规则公告 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投 资基金，基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公 司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 本基金保本周期为 18 个月，第二个保本周期自2015 年 1 月10 日起，至2016 年7 月 11 日止（由于18个月的对应日2016 年7 月10 日为非交易日，故顺延至2016 年7 月11 日）， 本基金第二个保本周期期满后，瀚华担保股份有限公司继续为本基金的第三个保本周期提供 不可撤销的连带责任保证，本基金满足法律法规和本基金合同规定的保本基金存续要求，本 基金将在第二个保本周期到期后转入第三个保本周期。 现将本基金第二个保本周期到期处理规则及转入下一个保本周期的相关规则说明如下： 重要提示： 1、本基金第二个保本周期的到期赎回日为2016 年7 月 11 日 （含）起至2016 年7 月 18 日 （含）止 （即基金合同中“到期操作期间”）。基金份额持有人在此期间内将第二个 保本周期内持续持有的基金份额进行赎回或转换为基金管理人管理的其他基金的，无需支付 赎回费用，并适用保本条款。 2、本基金将在到期操作期间截止日次一工作日起（含该日）至下一保本周期开始日前 一工作日（含该日）之间，设置过渡期。过渡期为自2016 年7 月19 日 （含）起至2016 年 8 月15 日 （含）止。其中：自2016 年7 月19 日（含）至2016 年8 月15 日（含）止，为 过渡期申购的限定期限；2016 年8 月15 日过渡期最后一个工作日为折算日，该日收市后进 行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为1.000 元。基金份额折算日的下一个工作日为 第三个保本周期的起始日，保本周期18个月，第三个保本周期自2016 年8 月16 日起至2018 年2 月16 日止。如保本周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。 发生保本周期提前到期情形的，第三个保本周期到期日以基金管理人届时公告的日期为准。 3、本基金第三个保本周期的担保额度上限为15 亿元人民币。在到期操作期间截止日， 按照该日基金份额净值计算，如果基金份额持有人选择或默认选择转入下一个保本周期的基 金资产净值大于或等于保本额度上限，则基金管理人将对选择或默认选择转入下一个保本周 期的基金份额进行比例确认，并及时公告确认比例的计算结果。同时，本基金将不开放过渡 期申购；在到期操作期间截止日，按照该日基金份额净值计算，如果基金份额持有人选择或 默认选择转入下一个保本周期的基金资产净值小于保本额度上限，则基金管理人将开放过渡 期申购。 本基金将根据第三个保本周期的担保额度设定过渡期申购的规模上限，若本基金提前达 到或接近规模上限，本基金管理人将发布公告，提前结束过渡期申购并进行基金份额折算， 并提前进入第三个保本周期。若本基金提前结束过渡期申购并在进行基金份额折算后提前进 入第三个保本周期，实际的过渡期结束日期和第三个保本周期起始日期将早于上文设定日期， 届时基金管理人将通过基金管理人网站和指定报刊进行公告，敬请投资者关注和留意。 4、申购赎回业务开放及暂停的时间安排 （1）自2016 年7 月11 日（含）起至2016 年7 月18 日（含）止，为本基金第二个保 本周期的到期操作期间。该期间，本基金仅进行赎回业务和转出业务，暂停申购业务和转入 业务。 （2）自2016 年7 月19 日（含）起至2016 年8 月15 日（含）止，为本基金过渡期申 购的限定期限。该期间，本基金仅进行申购业务和转入业务，暂停赎回业务和转出业务。 （3）2016 年8 月 15 日，为折算日 （若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将发 布公告，提前进行基金份额折算，则以届时公告的折算日计）。本基金的申购业务、转入业 务、赎回业务和转出业务，自该日起暂停。 上述的暂停及开放业务，届时本基金不再另行公告。 一、本基金第二个保本周期到期处理规则 1、到期操作期间 自2016 年7 月11 日（含）起至2016 年7 月18 日（含）止。 基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过本基金管理人和代销机 构办理基金份额赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、或者不进行选择而自