第三章 基金的募集、交易与登记-LOF份额交易和申购赎回.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第三章 基金的募集、交易与登记 知识点：LOF份额交易和申购赎回 ● 定义： 包括LOF上市条件、交易规则和申购赎回 ● 详细描述： 1.LOF份额的上市条件： （1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 （2）募集金额不少于2亿元人民币 （3）持有人不少于1000人 （4）交易所规定的其他条件。 2.LOF份额的交易规则 (1)上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。 (2)买人LOF申报数罱应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 0．001元人民币。 (3)LOF交易实行价格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执 行。 3.LOF份额申购、赎回:LOF份额的场内、场外申、赎均采取“金额申购 、份额赎回”原则，申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份 额。 4.申购、赎回流程如下： (1）T日投资者提交基金申购、赎回申请。 (2）T+1日中国结算公司对申购、赎回的基金份额登记过户 (3）T+2日起投资者申购份额可用。  5.跨系统转托管是指持有人将份额在基金注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转登记的行为.基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间 。 例题： 1.在ETF上市交易时，证券交易所在开市后根据申购赎回清淡和组合证券内 各只证券的实时交易数据，计算并()发布一次基金份额参考净值，供投资者 交易申购赎回基金份额时参考。 A.每15秒 B.每30秒 C.每天 D.每周 正确答案：A 解析： 在ETF上市交易时，证券交易所在开市后根据申购赎回清淡和组合证券内各 只证券的实时交易数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资 者交易申购赎回基金份额时参考。 2.以下关于LOF基金和封闭式基金的说法正确的是（）。 A.LOF基金和封闭式基金基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B.LOF基金和封闭式基金募集金额不少于2亿元人民币 C.LOF基金和封闭式基金持有人不少于1000人 D.LOF基金和封闭式基金基金合同期限为5年以上 正确答案：A,B,C 解析： LOF份额的上市条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 ；（2）募集金额不少于2亿元人民币；（3）持有人不少于1000人；（4）交 易所规定的其他条件。 封闭式基金上市交易条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规 定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币 ；（4）基会份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的 其他条件。 3.以下关于LOF基金和ETF基金说法正确的是 A.LOF基金和ETF基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B.LOF基金和ETF基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10％，从上市首日 开始实行 C.LOF基金和ETF基金买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可 以卖出 D.LOF基金和ETF基金基金申报价格最小变动单位为0.001元，交易所开市后 15秒计算并每发布一次基金份额参考净值(IOPV) 正确答案：A,B,C 解析：ETF份额的上市交易规则：（1）上市首日的开盘参考价为前一工作日 的基金份额净值；（2）实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10％，从上市 首日开始实行；（3）买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分 可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元，交易所开市后15秒 计算并每发布一次基金份额参考净值(IOPV)。LOF份额的交易规则：(1)上市 首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。(2)买人LOF申报 数罱应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 (3)LOF交易实行价格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。 4.LOF份额的跨系统转托管包括（）。 A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构 B.投资者将托管在某基