商法（第四版）第二十章 破产申请与破产案件的受理.ppt

* 第二十章 破产申请与破产 案件的受理 * 破产程序的开始对债权人、债务人以及其他利害关系人都会产生各种不同的影响，因而立法有必要就程序的开始设定必要的条件。比如，哪些人有破产能力，出现什么破产原因时可以提出破产申请，哪些人有权提出破产申请，不同的申请人是否适用相同的申请要件，如何确定法院对破产案件的管辖规则，法院对破产申请应当怎样进行审查，对破产申请的不同处置能够产生哪些不同的法律后果，尤其是法院决定受理破产案件后对相关利害关系人产生哪些法律效力，债权人应当如何申报债权，申报的债权如何获得确认等，都是破产申请与破产案件的受理环节应当解决的问题。 本章导语 * 章节目录 第一节 破产程序开始的要件 第二节 破产申请与破产案件的管辖 第三节 破产申请的受理及其法律效力 * 第一节 破产程序开始的要件 * 一、破产程序开始的要件概说 破产程序开始的要件又称破产条件，是指启动或者进入一项破产程序应当具备的各种条件。破产程序开始的要件通常可分为形式要件和实质要件，前者主要指有破产申请的提出、破产申请人适格、接受申请和受理案件的法院有管辖权等；后者主要指债务人有破产能力并且存在破产原因等。 在国外破产法理论中，有关破产程序开始的实质要件有：“二要件说”、“三要件说”、“四要件说”、“五要件说”。 * 二、破产能力要件 （一）破产能力 破产能力是指债务人能够被宣告破产的资格。 各国传统立法上大致存在商人破产主义和一般破产主义两种立法体例。 （二）破产能力的涉及范围 （1）法人的破产能力问题； （2）特殊行业以及特殊企业的破产能力问题； （3）自然人尤其是作为消费者的自然人的破产能力问题； （4）外国人的破产能力问题。 * （三）我国的立法规定 关于自然人的破产能力，我国有三种不同的主张： (1)对所有的自然人均应适用。 (2)限定在商法人和商自然人的范围内，包括个人独资企业及其出资人、合伙企业及其合伙人、领取营业执照从事工商经营活动的个体工商户，一般消费者应排除在破产法的适用之外。 (3)只应扩大到自然人企业等营利性的经济组织，不应包括其出资人。 * 三、破产原因要件 （一）破产原因 破产原因是指就债务人存在的，能够对债务人开始破产程序的原因和根据。因为它是衡量债务人是否陷入破产的界限，故又称为破产界限。其核心内涵就是不能清偿。 （二）关于“不能清偿”不同法系的规定 大陆法系：在不能清偿这一核心范畴之外规定了停止支付和债务超过的概念。 英美法系：在判断债务人构成不能清偿时，通常使用“现金流量”标准或者“资产负债”标准。 * （三）我国立法的规定 《企业破产法》第2条规定：“企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照本法规定清理债务。企业法人有前款规定情形，或者有明显丧失清偿能力可能的，可以依照本法规定进行重整。” 《企业破产法》第7条规定：“债务人有本法第2条规定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请。债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请。企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。” * （四）破产界限标准 其一，债务人不能清偿到期债务并且资不抵债； 其二，债务人不能清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力。 只要符合两项标准中的一项，就等于债务人达到了破产界限。 * 第二节 破产申请与破产 案件的管辖 * 一、破产申请的主体 破产程序的开始，应由债权人和债务人提出申请。 按照《企业破产法》的规定，债权人只有在债务人“不能清偿到期债务”之时方可提出破产申请，而债务人则可以在濒临破产，也就是有可能出现破产原因之时，便可提出破产和解或者破产重整的申请。 原则上，无论债权人还是债务人提出破产申请，均为其享有的权利，但清算中的企业法人资不抵债时，清算人负有提出申请的义务。 * 二、破产申请的形式 申请人提出破产申请时，应当向法院提交破产申请书和有关证据，破产申请书应当载明下列事项： 申请人、被申请人的基本情况。 申请目的。 申请的事实和理由。 人民法院认为应当记载的其他事项。 * 三、破产案件的管辖 （一）破产案件的地域管辖 破产案件只能由债务人所在地法院管辖，此为地域管辖的普遍原则。 （二）破产案件的级别管辖 我国破产案件的级别管辖主要是以企业核准登记的工商行政管理机关的等级高低来划定的。最高人民法院和各省、市、自治区高级人民法院对破产案件一般不享有管辖权。 （三）破产案件管辖权的转移 破产案件管辖权的移转也可突破地域管辖的规则，也就是说，省、自治区、直辖市范围内因特殊情况需对个别企业破产案件的地域管辖作调整的，须经共同上级人民法院批准。 *