电大.深圳电大社会调查,定向资产管理业务调查.docVIP

关于东莞证券深圳新闻路证券营业部定向资产管理业务的调查 定向资产管理是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。随着资本市场的快速发展，证券营业部作为当前我国证券经营机构从事证券经纪业务的主要运作模式，它的建设和发展受到业内人士的普遍关注。目前行业内部竞争日益激烈， 正面临佣金改革、品牌差异、员工队伍建设等带来的新挑战。券商希望本人对营业部研究分析可以为全国众多的证券营业部起到借鉴作用。东莞证券深圳新闻路证券营业部成立于1993年，?是一家经营稳健，服务质量优良的证券营业网点。成立以来，营业部始终本着客户至上的服务宗旨，按照规范、诚信、务实、创新的经营理念，规范管理，诚信经营。公司秉承智慧创造财富、专业创造价值的核心价值观，为客户提供专业化服务，在业内树立了良好的品牌。营业部保持良好的盈利态势 开展客户资产管理业务，对证券公司能力要求很高。证券公司的内功修炼能不能满足资产管理业务的要求是市场关注的重点，要顺利开展资产管理业务，证券公司就要在研究水平、人才队伍建设、理财产品设计等方面下大力气。 新闻路证券营业部目前在业务人员的专业水平上还有待改善，还需要培养出一支专业的，能为客户提供全面定向资产管理业务服务的高素质人才。 （二）风险防控体系的建设有待加强 风险防控体系的建设是证券公司客户资产管理业务需要关注的另一个问题。由于资产管理业务实质上是委托与被委托的关系，客户和证券公司在权利和义务的监督、争议的解决、风险的处理等方面需要制度体系的保证，因此，风险防控体系的建设非常重要 新闻路证券营业部在定向资产管理业务风险防控方面还需进一步加强监管，在各种风险监管体系尚不完善的情况下，新闻路营业部应安排专人制定专项监管制度，保护好客户资产，预防风险的产生。 三、对新闻路营业部存在问题分析客户经理客户沟通感情，了解客户对营业部的服务需要，加深客户对营业部的忠诚度。审慎开展自营业务，积极推进资本市场创新业务，确保以行业发展和客户内在需求为导向的多条业务线深广覆盖。 （二）第三方托管制度。 新闻路营业部办理定向资产管理业务，必须将定向资产管理计划的资产全部交由独立的资产托管机构托管，在资产托管机构的监督下管理和运作集合资产管理计划的资产；证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定，对客户资产中的货币资金按照对客户交易结算资金的存管规定进行管理。客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （三）信息披露制度。 新闻路证券营业部应当至少每三个月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，保证客户的知情权和查询权。 （四）外部监管制度。 中国证监会、证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会将各自履行职责，监督证券公司、资产托管机构的业务活动，保护投资者和客户的合法权益。同时，新闻路证券营业部在年度审计时应对资产管理业务及集合资产管理计划的运作情况进行专门的审计。 根据我国证券经济业务发展的现状和趋势和具体的实际情况，通过对东莞证券新闻路营业部定向资产管理业务的调研了解到东莞证券依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，在以后日常工作中应继续坚持东莞证券的服务精神“微笑、细心、专业、高效”。及时纠正现在所存在的不足和不利于发展的政策，相信东莞证券新闻路营业部在深圳这篇土地业绩会越来越好，发展的越 来越壮大。 5