持有人账户操作指南介绍.pdf

附件1 银行间市场清算所股份有限公司 持有人账户业务操作指南（试行） 第一章 总则 第一条 为便于银行间市场投资者（以下简称投资者）办理 有关登记结算业务，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称 “清算所”）根据国家相关法律法规、管理部门及自律组织规定、 清算所登记结算业务规则，制定本操作指南。 第二条 参与清算所登记业务的投资者，应按照本指南要求 办理持有人账户开立、变更、注销以及相关业务。 第三条 符合管理部门有关市场准入规定要求的投资者，可 在清算所开立持有人账户，成为本公司结算成员，办理有关登记 结算业务。 第四条 投资者只能开立一个持有人账户，管理部门另有规 定的除外。具有法人资格的机构应当以法人名义开立持有人账 户；经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立持 有人账户；证券投资基金等非法人机构可按管理部门规定单独开 立持有人账户。 第五条 投资者可直接向清算所申请开立持有人账户，也可 1    委托具有相应资格的结算代理人向清算所申请开立持有人账户。 委托结算代理人申请开户的，应提交双方委托代理协议及相关开 户材料。 第六条 清算所结算成员分为直接结算成员和间接结算成 员。 直接结算成员指以自身名义开立持有人账户，直接与清算所 联网并参与有关登记结算业务的结算成员。结算代理人可代理其 他结算成员开立持有人账户并办理结算。 间接结算成员指以自身名义开立账户，不与清算所联网，需 委托结算代理人代为开立持有人账户，并代理结算的结算成员。 第七条 直接结算成员须安装清算所配有电子身份认证机制 的清算所业务系统客户终端（以下简称“客户终端”），通过客户 终端实时进行业务操作。 间接结算成员可通过结算代理人查询账户余额及账务情况， 并有权向结算代理人索取相关结算交割单、余额对账单。结算代 理人应严格按照间接结算成员的书面授权或代理结算协议的约 定，执行间接结算成员的指令。 第八条 直接结算成员应向清算所提交授权委托书及相关资 料，由清算所完成客户终端授权人员的系统注册。系统注册后， 直接结算成员的授权人员可通过客户终端自行办理操作人员注 册及操作权限分配。 2    第二章 持有人账户的开立 第九条 具有法人资格的投资者申请开户，应向清算所提交 以下材料： （一）企业法人营业执照副本(复印件)； （二）金融业务许可证(复印件,如有）； （三）企业组织机构代码(复印件)； （四）经办人员授权书及身份证(复印件)； （五）持有人账户开立申请表（附1）； （六）结算业务印鉴卡（附 2，一式肆份，提交三份，自留 一份）； （七）已签署的《结算成员服务协议》（一式肆份）； （八）持有人账户业务联系人登记表（附3）； （九）清算所要求的其他材料。 以上材料均需加盖公章。经法人授权的商业银行分支机构开 户时除提交上表所列文件外，还需提供法人机构的授权文件。 第十条 证券投资基金申请开立持有人账户，应由基金管理 人委托基金托管银行，代为向清算所提交以下材料： （一）基金管理公司营业执照副本(复印件)、金融业务许可 证(复印件)； （二）基金托管银行营业执照副本(复印件)； （三）基金托管协议(复印件)； （四）证监会基金募集的批复(复印件)； 3    （五）上述第九条中的（四）至（九）项材料。 第