金信诺：北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行(A股)股票并在创业板上市之补充法 2011-07-22（附件）.pdfVIP

北京市金杜律师事务所 关于 深圳金信诺高新技术股份有限公司 首次公开发行（A 股）股票并在创业板上市之 补充法律意见书（四） 二○一一年五月 深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 补充法律意见书（四） 致：深圳金信诺高新技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以 下简称“《暂行办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《公开发行证券公司信息披露的编 报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、行政法规、 规章和规范性文件的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”或 “金 杜”）接受深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 的委托，担任发行人首次公开发行（A 股）股票并在创业板上市（以下简称“本 次发行上市”）的专项法律顾问，已于 2010 年 6 月24 日出具了《北京市金杜 律师事务所关于深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行（A 股）股票并 在创业板上市之法律意见书》（以下简称“法律意见书”）；根据中国证监会于 2010 年8 月20 日下发的101123 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意 见通知书》（以下简称“反馈意见”）的要求，于2010 年9 月15 日出具了《北 京市金杜律师事务所关于深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行（A 股）股票并在创业板上市之补充法律意见书》（以下简称“补充法律意见书（一）”）； 于2011 年 1 月26 日出具了《北京市金杜律师事务所关于深圳金信诺高新技术 股份有限公司首次公开发行（A 股）股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》 （以下简称“补充法律意见书（二）”）；于2011 年 3 月28 日出具了《北京 市金杜律师事务所关于深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行（A 股） 股票并在创业板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“补充法律意见书 （三）”）。现根据中国证监会口头反馈要求，出具本补充法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出 具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本补充法律意见书，本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等中国证监会 的有关规定，编制了查验计划，查阅了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》规定需要查阅的文件以及金杜 认为必须查阅的文件，并合理、充分地运用了包括但不限于面谈、书面审查、实 地调查、查询和函证等方式进行了查验（以下简称“核查”）。 本补充法律意见书是对法律意见书、补充法律意见书（一）、补充法律意见 书（二）和补充法律意见书（三）的补充，并构成法律意见书、补充法律意见书 （一）、补充法律意见书（二）和补充法律意见书（三）不可分割的一部分。 3-3-6-2 深圳金信诺高新技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 补充法律意见书（四） 除本补充法律意见书另有注明外，本所在法律意见书中发表法律意见的前 提、声明、释义和假设同样适用于本补充法律意见书。 本所及经办律师同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所 必备的法律文件，随其他申报材料一同上报中国证监会，并依法对所出具的法律 意见承担相应的法律责任。 本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，未经本所同意， 不得用作任何其他目的。