限公司2014年下半年度定期现场检查报告.PDFVIP

中国银河证券股份有限公司关于深圳市海王生物工程股份有 限公司2014年下半年度定期现场检查报告 保荐机构名称： 中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称： 海王生物 保荐代表人姓名：卢于 联系电话： 010 保荐代表人姓名：温军婴 联系电话： 010 现场检查人员姓名： 卢于、温军婴 现场检查对应期间：□上半年 √下半年 现场检查时间： 2015年4月1日至4月15日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）： 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 是 件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 是 件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 不适用 务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 不适用 和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是 （二）内部控制 1 现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）： 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 不适用 门（中小企业板上市公司适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 不适用 交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公 不适用 司适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业 不适用 板和创业板上市公司适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是 行一次审计 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束