国际法何以得到遵守 - 北大法宝.PDF

国际法何以得到遵守* — 国外研究述评与中国视角反思 韩永红 内容提要：国际法遵守理论 目前 已经发展成为最具活力的国际法理论之一。以利益 为基础和以规范为基础的两大流派围绕利益、声誉、制裁、规范、国家能力、社会环境等因 素提出并论证了多种对国际法的发展颇具影响力的理论观点。随着两大流派的交叉与融 合，国际法遵守理论的研 究范围、研究主题和研究方法呈现不断扩展的趋向。与国外学界 对国际法遵守理论的研究热度相比，目前我国学者在该领域的研究还较为有限。为满足 国家利益、中国法学研究转型及国际法理论发展的需求，应当加强对国际法遵守理论的研 究，提升国际法律规则与我国国家利益的一致性。 关键词：国际法；遵守；制裁；声誉；规范内化 韩永红，广东外语外贸大学副教授。 与国内法相比，国际法缺少统一的执行机构，国际法的遵守大多无法依赖类似国内法 上的强制执行措施。由此，国际法何以得到遵守就成为一个必须回答的问题，这一问题与 国际法的制定、实施和效力均休戚相关。[1]如学者所言：“如无 （国际法）遵守理论，我们 本文系教育部哲学社会科学重大课题攻关项 目“区域经济一体化中政府合作法律问题研究”（11JZD010）及广东外* 语外贸大学人文社科重点研究基地招标项 目“区域一体化中的行政协议效力研究”的阶段性成果。 [1] 国际法的遵守、国际法的实施和国际法的效力三个概念密切相关但也应予以区分。一般认为，国际法的遵守是 指国家行为与国际法律规则的一致性，国际法的实施是指国家将国际法律规则规定的义务转化为行为的过程， 国际法的效力则是指通过国家遵守而实现的国际法律规则对国家行为的影响程度。关于上述三个概念的相关 讨论，参见KaiRaustialaandAnne-MarieSlaughter,“InternationalLaw,InternationalRelationsandcompliance,”in WalterCarlsnaes,ThomasRisseandBethA.Simmons,eds.，HandbookofInternationalRelations,ThousandOaks, CA:Sage,2002,pp.538-558；BethA. Simmons,“CompliancewithInternationalAgreements”，1AnnualReviewof PoliticalScience75，77-78 （1998）；BenedictKingsbury,“TheConceptofComplianceasaFunctionofCompeting Conceptionsof InternationalLaw”，19MichiganJournalofInternationalLaw345，345-348 （1998）；JoseE. Alvarez, “WhyNationsBehave”，19MichiganJournalofInternationalLaw303，303-305 （1997）． 北大法律信息网 北大法宝 将无法检验条约、国际习惯或其他协议的作用，我们将无法思考如何提升国际法律制度的 功能，我们也将无法构建切实可行的国际法和规制合作的理论。”[2]因此，无论是从理论 还是实践角度看，国际法的遵守问题都是一个带有根本性的问题。[3] 自20世纪90年代以来，围绕国际法的遵守问题— 国家是否遵守国际法、国家为何 遵守／不遵守国际法，以及国家在何种情况下遵守／不遵守国际法— 以美国为代表的国 际法学者和国际关系学者展开了持续性的跨学科研究。其间，各种理论观点、研究方法层 出，不同流派互动频繁，已经积累了丰富的研究成果，且呈现可持续发展的趋势。[4]为此 有学者认为，“国际法的遵守问题 已成为一个最具活力和生气的国际法分支领域之 一”。[5]基于国际法遵守问题在国际法理论和实践中的重要性，本文拟对已有研究成果 做较为系统的梳理和评析，藉此反思我国对国际法遵守问题实践关注和理论研究的不足 之处，并提出将来可能的研究进路。 一 国际法遵守理论研究述评 在国际法遵守理论方面，开风气之先者为美国国际法学者亨金。在其 1968年出版的 《国家如何行为：法律和