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董事会和股东大会决 议督查和检查制度 川化股份有限公司董事会 二○一二年十月二十九日 川化股份有限公司董事会和股东大会决议督查和检查制度 川化股份有限公司 董事会和股东大会决议督查和检查制度 第一条 为了规范川化股份有限公司（以下简称“公司”）法人 治理结构，确保董事会和股东大会决议的落实，确保公司、股东、债 权人及其他利益相关方的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、《公 司章程》的规定，结合公司实际，制定本制定。 第二条 本制度适用范围为：公司本部、公司直接或间接控股 50%以上及纳入合并报表的子公司，部分条款适用控股或参股本公司 的股东和本公司参股的参股公司。 第三条 本制度所称决议是指公司董事会和股东大会会议通过 的所有决议。 第四条 本制度所称督查和检查是指由董事长、董事会专门委员 会及监事会授权，董秘办证券部具体承办的对董事会和股东大会所通 过决议的执行情况的督查和检查及督办。 第五条 根据董事会决议和股东大会决议内容及性质，可采取连 续性跟踪和专项跟踪方式进行督查和检查。 第六条 连续性跟踪督查和检查的重点是承办决议的公司各职 能部门的运作，若出现异常情况，可要求总经理、决议的承办部门负 责人及相关人员进行谈话并做出解释，并将督查和检查结果以书面形 式报告董事会。 需连续性跟踪督查和检查的内容包括： 1、公司的年度财务预算方案、决算方案及执行情况。 2 川化股份有限公司董事会和股东大会决议督查和检查制度 2、公司对内及对外的投资完成情况及进度。 3、对外长期投资项目的收益情况。 4、公司董事会和股东大会制定的基本管理制度的执行情况。 5、公司董事、监事以及高级管理人员的报酬及惩戒执行情况。 6、公司的基本管理制度执行情况。 7、公司总经理的工作汇报及工作完成情况。 第七条 连续性跟踪检查公司各职能部门的重点事项： 1、财务部：公司资产总额、负债总额、各投资项目总额及资金 投入情况、银行借贷及与上年同期比较；公司销售收入、净利润、上 缴利税及与月度计划的比较；合并报表的子、分公司的销售收入、净 利润、上缴利税及与月度计划的比较。 2、人力资源部：报送材料和数据包括：公司（含各分、子公司， 下同）机构设置方案、福利制度、薪金制度的执行情况；公司员工的 数量、平均工资水平、月度工资发放总额及与月度计划的比较；公司 员工异动情况说明。 3、生产部：公司（含各分、子公司，下同）技改、大修更改、 技术攻关等新项目情况及所投入的资金情况，重大开停车情况、天然 气供应情况。 4、环保安全部：公司（含各分、子公司，下同）安全生产情况、 事故月度统计报表、事故分析处理的相关材料，重大安全事故。 5、供应公司：公司（含各分、子公司，下同）主要原材料、备 品、备件采购数量、采购单价与月度计划的比较；重大采购情况（金 3 川化股份有限公司董事会和股东大会决议督查和检查制度 额在100 万元以上）。 6、市场部：产品销售完成情况、销量及价格与月度计划、上年 同期比较相关分析；重点用户的销售情况，新增用户情况与月度计划、 上年同期比较相关分析；客户满意度调查。 7、项目发展部：公司在建新项目及其进展情况。 8、证券部：股东大会、董事会、监事会运作情况、股权管理、 战略管理、投资者关系管理、证券业务相关信息。 9、行政管理部：公司日常管理中的重点事项、公司对外涉及诉 讼、仲裁事项等相关信息。 10、综合管理部：公司主要产品的销售价格情况。 11、各分、子公司；公司（包括公司高管人员）重大诉讼、仲裁 事项及基本情况，定期财务报告，项目建设，运行情况；公司贷款、 担保等重大事项及情况说明，董事会、监事会、股东大会、决议。 第八条 专项跟踪检查的重点是关注