古井贡酒：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-02.pdfVIP

安徽古井贡酒股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 2009 年公司以科学发展的理念为指导，以“上市公司治理整改 年”为契机，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法 律法规和规范性文件的有关要求，完善公司法人治理结构，加强和规 范内部控制，提高了经营管理水平和风险防范能力；公司按照《企业 内部控制基本规范》（以下简称《基本规范》）与《深圳证券交易所上 市公司内部控制指引》（以下简称《内控指引》）等文件的要求，开展 了内部控制活动，逐步完善了内部控制体系，促进了公司规范运作和 健康发展。 一、内部控制情况综述 （一）公司内部控制基本情况 报告期内，根据《基本规范》和《内控指引》等法律法规的要求， 结合公司实际，公司进一步深入开展上市公司治理专项活动，对业务 流程进行了梳理、完善和补充，对公司总部及子公司相关部门和人员 进行了调整，建立健全了内部控制制度体系，基本做到了各项风险可 察、可评、可控，各项措施有效可行。 1.内部控制组织架构 公司成立了以董事长为组长、各部门负责人为组员的公司内部控 制领导小组，依据《内部控制制度》的规定，组织实施内部控制各项 工作。公司监事会和独立董事履行各自职责，对公司内部控制活动进 行监督。在公司董事会及内部控制领导小组的直接领导下，公司审计 部门承担监督检查内部控制制度的执行情况、评价内部控制的科学性 和有效性、提出完善内部控制和纠正错弊的建议等工作。 2.制度建立健全情况 2009 年，公司以中国证监会、深圳证券交易所在“上市公司治 理整改年”所发布的相关文件为依据，建立并持续完善《内部控制制 度》、《证券投资管理制度》等一系列公司管理制度；近期，根据监 管部门的新要求，制订了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息 报送和使用管理制度》和《年报信息重大差错追究制度》，构成了较 1 为完整严密的内部控制制度体系。 3.机构运行情况 公司进一步完善了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机 构、监事会为监督机构、经理层及各子公司为执行机构，各司其职、 各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司董事会下设审 计委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会和提名委员会。公司 机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。 股东大会：报告期内，公司召开了一次年度股东大会和一次临时 股东大会。股东大会的召集、提案、召开、表决，都按照《公司章程》 的规定执行，并有律师现场见证，出具法律意见书。 董事会：董事会组成合理，职责明晰，决策科学。独立董事制度 得到有效执行，九名董事会成员中有三名独立董事，符合独立董事应 在董事会所占比例。三名独立董事分别为会计、营销策划和企业管理 领域的专家，有着深厚的理论基础与企业运作实务经验，能有效地履 行职责。本年度各位董事高效、尽职尽责审议讨论各项重大事项，决 策关口前移，其中独立董事从各自擅长领域为董事会各项决策，尤其 是涉及关联交易事项，提供富有见地的参考建议和意见，并被董事会 采纳。 监事会：监事会由五名监事组成，按照法律法规、《公司章程》 和股东大会授予的职权行使监督权力，保障股东利益、公司利益和职 工利益，并直接向股东大会负责。本年度各位监事积极主动参与公司 各项重大事项决策过程，尤其是涉及关联交易、财务报告等信息的监 督力度，扩大监督范围和内容，得到董事会、经理层的全力支持和配 合，提出的各项建议和意见均得到董事会的尊重和采纳。 经理层及各子公司：本年度，经理层及各子公司严格按照公司确 定的年度经营目标和董事会作出的决策部署，具体执行和落实公司的 各项计划，确保公司年度经营目标达成，顺利完成各项任务。 4、内审部门工作情况 报告期内，公司内部控制领导小组严格依据公司《内部控制制度》 及子制度的规定，认真组织实施内部控制各项工作，确保公司经营管 理活动各环节可能存在的内外部风险得到合理控制，取得了一定的工 2 作成效。 公司审计监察中心根据内部控制领导小组的安排，对公司各部门 及公司所属的子公司进行财务审计监督，适时开展制度评审，着重关 注检查了以下四个方面： （