宗申动力：内部控制自我评估报告 2010-03-19.pdfVIP

重庆宗申动力机械股份有限公司 内控制度自我评估报告 重庆宗申动力机械股份有限公司 内部控制自我评估报告 为进一步贯彻落实中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳 证券交易所《上市公司内部控制指引》等通知文件要求，不断提高公司治理水平，促进 公司规范运作，完善公司内部控制管理体系，重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简 称“公司”）对公司建立的内部控制制度体系的有效性进行了自查，现根据公司在 2009 年 在公司内部控制建立健全和实施情况，对公司2009年度内部控制的健全性和有效性评估 如下： 一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 1、公司内部控制制度的目的 （1 ）提高生产经营管理效率，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益； （2 ）增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法规范； （3 ）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产 安全、完整； （4 ）确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 2 、公司建立内部控制制度遵循的基本原则 （1 ）内部控制符合国家有关法律法规、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、 财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及公司的实际情况； （2 ）内部控制约束公司内部涉及控制方面的所有人员，任何个人都不得拥有超越内 部控制的权力； （3 ）内部控制涵盖公司内部涉及控制方面的各项经济业务及相关岗位，并针对业务 处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （4 ）内部控制保证公司内部涉及控制方面的机构( 岗位) 的合理设置及其职责权限的 合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、 相互监督； （5 ）内部控制遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； （6 ）内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断 修订和完善。 二、内部控制情况综述 1、公司的内部控制系统 1 重庆宗申动力机械股份有限公司 内控制度自我评估报告 （1 ）控制环境 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股 东大会、董事会、监事会和经理层组成的规范的、完善的法人治理结构，制定了三会议 事规则，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职 责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利， 依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决策权。公司明确了管理 模式和经营理念，并在公司范围内进行广泛的教育和宣传。 （2 ）治理结构 （3）内部控制制度建立健全情况 公司已按中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，建立了较为完善的内部控制制 度以及清晰的管理、决策流程，并结合公司实际情况对《公司章程》和各项内部管理制 度进行了修订，重点加大了对《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》和《信 息披露制度》执行情况的监督力度，公司还积极研究符合公司战略要求的激励措施和考 核方案，以此提升员工的工作积极性和保证各项制度得以有效执行。 公司还根据2009年经营发展情况和内控制度执行情况，加强了对内控关键环节的定 期梳理和监督力度，逐步健全了各个管理职能部门的内部规章制度，现公司各个部门之 2 重庆宗申动力机械股份有限公司 内控制度自我评估报告 间均已建立了可控的职责分工与权限范围，完善了科学有效的管控模式和清晰分明的权 责体系，有效保证了公司2009年内部控制制度的落实和实施。 2 、风险控制与评估 公司根据战略目标及未来发展思路，建立了较为完善、系统和有效的风险评估体系： 根据设定的风险控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险， 及时进行风险评估及防范