石基信息：内部控制自我评价报告 2010-04-15.pdfVIP

北京中长石基信息技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 北京中长石基信息技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上 市公司内部控制指引》的规定，北京中长石基信息技术股份有限公司（以下简称“公司”） 对简称“公司”）对公司与经营管理、财务报告、信息披露等相关的内部控制制度的建立和 实施情况、内部控制有效性进行了评价，本次内部控制评价的目的是了解公司在经营管理、 财务报告、信息披露等方面是否保持有效的内部控制，评估重大缺陷存在的风险。 一、内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 2009年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关制 度的规定，进一步完善和细化了公司内部控制的组织架构，确保公司股东大会、董事会、监 事会、管理层的规范有效运作，维护了广大投资者的利益。目前，公司内部控制的组织架构 为： 1、股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，对《公司法》和《公司章程》规定的公司年度财务预 决算方案、重大担保事项、股权激励计划等重大事项进行审议。 2、董事会 董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，执行股东大会的决议，并向股东大会报告 工作。公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬委员会三个专业委员会，为促使董事 会及其委员会有效地行使职责，公司制定有《董事会议事规则》、《董事会提名委员会工作 细则》、《董事会审计委员会工作细则》以及《董事会薪酬委员会工作细则》。 3、监事会 监事是公司的监督机构，根据《公司法》以及《公司章程》的规定，对董事、全体高级 管理人员的行为、公司内部控制制度执行情况及公司的财务状况进行监督及检查。 4、管理层 公司管理层负责公司的具体经营管理工作，组织实施股东大会、董事会的决议，并向董 事会报告工作，负责内部控制制度的具体制定和有效执行。 （二）公司内部控制制度建设情况 北京中长石基信息技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》以及自身经营特点，公司已 建立了一套较为完整的涵盖经营管理、财务管理、信息披露的内部控制制度，这些制度构成 了公司的内部控制制度体系，基本涵盖了公司所有运营环节，具有较强的指导性。 2009年是 《企业内部控制规范》开始在上市公司实施的第一年，公司对照该文件的要求， 完善了已有内控制度的执行环节。此外，根据公司实际情况，修订了《总裁工作细则》，制 定了《社会责任制度》和《证券投资管理制度》，并且细化了开发支出资本化的内部执行流 程，进一步完善了内部控制体系。 （三）公司内审机构的设立、人员配备及开展内控工作的主要情况 1、根据中小企业板上市公司的相关要求，公司设立了内部审计机构，配备了一位负责 人，经审计部负责人提名、审计委员会审核同意后，聘任了两名专职审计人员，作为董事会 审计委员会的日常工作机构，完成公司《内部审计制度》规定的和审计委员会安排的工作。 2、公司审计部负责人由董事会审计委员会提名，董事会聘任。结合公司实际情况，内 部审计人员配备了熟悉公司业务、具备会计专业知识等人员，保证内部审计功过的有效运行。 3、公司审计部在董事会审计委员会的领导下，负责公司经营活动、财务报告、重大项 目、内部控制制度执行情况等事项进行审计和检查，并对公司业绩快报等发表内部审计意见， 以有效监控公司整体运营风险。 二、重点控制活动 公司内部控制制度包括募集资金使用、关联交易、重大投资、对外担保、投资者关系管 理、财务报告、信息披露等多个方面，涵盖日常经营管理的各个方面，通过对各项业务制定 了详细的内部控制制度外，对经济业务的处理均有明确的授权和审批程序。根据要求，本公 司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制情 况进行了重点自查。 (一)对控股子公司的内部控制 为加强对子公司的管理，公司向子公司委派或推荐