cnas-wi13-02-18b0 文件系统符合性检查单 - 中国合格评定国家认可 .doc

文件系统符合性检查单（森林） 受评审方： 地址： 电话： 传真： EMAIL: 评 审 方： 中国合格评定国家认可委员会（CNAS） 评审员： 日 期： 年 月 日 说明: 1.从事森林认证的认证机构应满足CNAS-CC02《产品、过程和服务认证机构要求》以及CNAS-SC23《森林认证机构认可方案》的要求。 2.本检查单依据CNAS-SC23：2015《森林认证机构认可方案》编制，作为文件系统符合性检查单（产品）的补充。 3.认证机构在填写检查单第三列时，不仅需填写与准则要求所对应文件的具体条款，还应简要描述为满足认可准则要求所采取的具体措施。如涉及到手册和程序文件以外的文件，则提交文审材料时应将这些文件一并提交。 4.评审员应逐项对认证机构文件的符合性进行评价，将发现的认证机构文件存在的问题记入“问题描述”栏，并进一步记录所发现问题的纠正情况，描述最终的文件符合性，且需在本文件首页签字。 文件系统符合性检查单(森林认证机构) 认可准则条款号 检 查 事 项 与该认可准则要求相对应的认证机构文件名称及条款 问题描述 （评审员填写） 符合性评价 C1.1 森林认证机构应依据国家认监委和国家林业局联合发布的《森林认证规则》的要求实施审核及认证活动。 C1.2 在有要求时，森林认证机构应将组织结构信息提供给各利益相关方，包括负责以下工作的成员姓名与资质： a) 整体运作概况； b) 维护公正性机制； c) 运作政策的制定； d) 认证决定； e) 政策实施的监督； f) 争议处理。 C2 除审核报告的审查和认证决定外，森林认证机构可向外部机构分包认证相关的部分工作。但森林认证机构应确保分包机构遵守本文件及其他适用文件中关于检查或其他技术活动的规定，包括关于经营资质、客观性、公正性与保密性的规定等。 C3 森林认证机构应按照CNAS-CC02及本文件的要求建立并实施文件化的管理体系。质量手册及相关程序应包括以下认证程序内容： a) 申请受理； b) 预审要求（产销监管链认证除外）； c) 利益相关方征求意见（产销监管链认证除外）； d) 主审要求； e) 认证报告的审查； f) 同行专家评审（产销监管链认证除外）； g) 认证决定； h) 颁证； i) 监督和复评； j) 认证暂停的恢复。 C4.1 森林认证机构批准、保持、变更、暂停和撤销认证的条件与程序应满足CNAS-CC02规定的相关要求。 C4.2 认证范围的变更 a) 认证范围变更不应影响最初颁发的认证证书有效期； b) 在批准认证范围变更前，森林认证机构应保留现场检查的权利。如认为范围变更对经营活动关系重大，森林认证机构应在批准范围变更前进行现场检查。 C4.3 暂停恢复的条件 组织就导致暂停的问题进行了原因分析，采取了纠正并制定了纠正措施，森林认证机构在现场检查验证后方可恢复其认证资格。 C5.1 森林认证机构应至少在网站上公布CNAS-CC02所规定的需要公开的信息。 C5.2 当森林认证机构是一个法律实体内有明确界定的一部分时，应明确其与该组织其它部分的关系并使该信息易于获取。 C6.1 森林认证机构应保留涉及下列内容的真实、完整、最新的记录： a) 各类人员、同行专家及委员会成员记录，包括简历、资格、保密协议、培训记录及潜在利益冲突声明等； b) 与分包方签订的合同（适用时）； c) 公正性委员会的工作记录； d) 认证申请； e) 认证合同； f) 审核报告； g) 同行专家评审的意见与反馈（产销监管链认证除外）； h) 认证决定记录； i) 公开的审核报告摘要； j) 投诉、申诉或争议，包括受理记录； k) 内审、管理评审记录。 C6.2 记录应安全存放，存放期限为当前认证周期加上一个完整的认证周期，并在有要求时提供。 C7 保密 除了满足CNAS-CC02保密要求外，森林认证机构还应确保同行评审组成员对在认证活动中获得的信息予以保密。 C8.1 森林认证机构应对认证过程中每项职能所需人员的能力进行管理。 C8.2 森林认证机构应