天津一汽夏利汽车股份有限公司.doc.doc

股票简称：一汽夏利 股票代码：000927 编号：2008-临007 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2007年度内部控制自我评价报告 根据中国证监会《关于做好上市公司2007年年度报告及相关工作的通知2007年年度报告工作的通知》的等规范性文件的要求，以及《公司章程》的规定，公司董事会对内部控制系统的建立和执行情况进行了自我评价，现将评价结果报告如下： 一、内部控制情况综述 公司自上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等法律法规性的要求，逐步建立健全了符合公司实际的组织制度和法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。 一汽集团和天汽集团是公司的两大国有法人股股东，客观上为完善公司内部控制创造了有利的外部条件。 公司董事会11名董事成员中,有4名独立董事，符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关文件的要求。2007年，公司董事会设立了审计、提名、战略、薪酬与考核四个董事会专门委员会，各专门委员会中均有独立董事担任委员或主任委员，独立董事在完善公司治理中积极发挥作用。对于关联交易，公司严格执行有关法规规定，履行相应的决策程序，关联董事、关联股东在审议相关议案时，严格执行有关的回避规定，监事会、独立董事客观、独立地发表意见，充分有效地保护中小投资者的权益和公司的整体利益。 公司遵循科学、规范、透明的基本原则，依据公司实际情况，按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则，设置了公司内部组织结构，建立起了一整套涵盖公司管理各个方面的规章制度及相应的业务流程，有力地促进了公司的规范运作，为公司长期稳健的可持续发展奠定了基础。 公司一直致力于内部自我监督、自我完善机制的建立、完善。公司监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，本着对全体股东负责，保护上市公司的利益不受侵害的原则，紧密关注公司经营情况和财务状况，对董事会的决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员执行公司职务的情况进行有效的监督。公司审计室独立执行内部审计监督职能，按照《公司章程》及有关规定，对公司本部及参、控股公司的财务和经营活动情况进行内部审计监督。公司证券部和综合管理部相互配合，不断完善公司各项内控制度。 二、2007年度内部控制建设的重要活动 报告期内，公司按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，根据深圳证券交易所与天津证监局的统一部署，本公司于2007年4月16日至6月28日进行了自查，并披露了公司治理自查报告和整改计划；7月10日至8月10日接受公众评议；8月31日天津证监局对公司进行了现场检查。 （一前期筹备工作 《通知》下发后，公司组织相关部学习公司治理有关文件落实《通知》要求、提高公司治理水平进行了研讨，并及时与证监局及深圳证券交易所进行了沟通。在监管部门的指导下，迅速成立了公司治理专项活动的组织机构，制订了系统的工作方案，进行了认真、细致、有效的落实。 2007年4月日，学习了公司治理的相关文件，就落实工作方案、提高公司治理水平进行了具体的部署。会议强调要把加强公司治理专项活动与增强公司规范运作水平及提高整体竞争力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足，制订并落实整改措施，重视制度建设，关注有效执行，切实提高公司治理水平。 二公司治理专项活动实施情况 自查阶段 2007年6月2日公司第四届董事会审议通过了《》，并于6月日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上公告。 公众评议阶段 为便于公众了解公司的治理情况，公司公告了公司治理专项活动的公众评议联系方式。 2007年月日，证监局对本公司进行了公司治理的现场专项检查。 整改提高阶段 1、对控股子公司的管理控制 公司制定了较为规范完善的工作制度及相应的工作流程，以对控股子公司进行管理。公司董事会和总经理办公会向控股子公司推荐董事人选，并派出管理人员；公司高级管理人员按照分工对控股子公司进行直接管理；公司各职能部按职能划分和管理流程对控股子公司实行对口管理。报告期内，公司各控股公司规范运作，没有违规、违法现象发生，各参控股公司各项工作指标均完成良好。 2、关联交易的内部控制 公司严格按照有关规定，明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，关联董事和关联股东在关联交易事项的表决时进行回避；独立董事对提交董事会审议的关联交易做事前认可，并在董事会决议后发表独立意见；公司董事会及时、准确、完整地发布关联交易公告。另外，在日常控制中，公司参照《上市规则》的规定，确定并及时更新关联方名单，保证关联方名单真实、准确、完整。报告期内，公司制定了《关联交易决策制度》。 报告期内公司发生的重大关联交易如下： （1）200