第四章提单及提单业务.ppt

第四章、提单及提单业务 第一节 提单的概念 一、提单的法律概念 《海商法》中规定，提单（bill of lading）是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。 提单的概念 提单的功能（性质）： 1）提单是海上货物运输合同的证明：合同成立于双方办妥货物托运手续之时。提单是双方已订立运输合同的证明，如果提单转让到包括收货人在内的善意第三人手中，则成为运输合同本身。 提单的性质 2）提单是证明货物由承运人接收或装船的单证：若承运人未在提单上批注，视为已按提单所载状况收到货物或货物已装船的初步证据（如果一方提出相反的证据，则可推翻其证据效力）。提单在承运人与善意第三人之间为最终证据。 提单的性质 3）提单是承运人保证凭以交付货物和可转让的物权凭证 物权凭证：可以转让货物的实质占有权；对货物有占有权，持有人有权要求承运人交出货物。把提单背书交给银行质押，只是转让的占有权而非货物。提单副本（non-negotiable）不能成为物权凭证。 提单的性质 提单的商业作业，体现在其“物权凭证”的性质上。作为物权凭证的提单可以在银行融资，转让提单也就转让了在目的港的提货权，处置提单等于处分正在海上运输途中的货物。 争议：如果把提单看做是物权凭证，法院在判定“无单放货”的案件的时候，应该认为是侵权认定，而非违约认定 提单的性质 提单能够成为物权凭证的条件： 1 .只有在无法或者十分困难去转让“实质占有权”时，才需要一份物权凭证。 2. 物权凭证必须可以流通/转让。 3．作为物权，必须是“最后单证（证据）”而非“初步单证（证据）”。 4. 证明习惯做法（subject to proof of custom） 提单的分类 1．按货物是否已经装船划分 1）已装船提单 on board B/L or shipped B/L 2）收货待运提单 received for shipment B/L：银行一般不会接受 提单的分类 2．按对货物的外表状况是否有不良批注划分 1）清洁提单 clean B/L 2）不清洁提单 foul B/L 提单的分类 3．按提单中收货人栏的的填写方式划分 1）记名提单 straight B/L ：银行一般不接受 2）指示提单 order B/L 3） 不记名提单 blank B/L ：存在被盗，遗失等等风险，业界极少使用 提单的分类 4．按不同的运输方式划分 1）直达提单 direct B/L 2）转船提单 transshipment B/L or through B/L 3）多式联运提单 combined transport B/L ：NVOCC签发的提单 提单的分类 5．按船舶营运方式划分 1）班轮提单 liner B/L 2）租船提单 charter party B/L 6．按提单内容的繁简划分 1）全式提单 long form B/L 2）简式提单 short form B/L：背面无权利义务条款 7。按签发提单的时间划分 1）倒签提单 anti-date B/L：早于真实的装船时间签发提单 2）顺签提单 post-date B/L：现实中极少会遇到 3）预借提单 advanced B/L：货物还未装船，船公司签发提单 问题：船公司存在责任风险；诚信问题 第二节 有关提单的国际公约 海牙规则 产生背景：18世纪，承运人保护自己利益，乱设立免责条款。1894年美国《哈特法》对于航运界的影响巨大。1924年各国政府在布鲁塞尔通过海牙规则，于31年生效。 海牙规则 1）关于承运人的责任期间：规定承运人对货物的责任期间是“自货物装上船舶开始至卸离船舶为止”。 2）关于承运人的责任：谨慎处理使船舶适航；妥善配备船员、装备船舶和配备供应品；适货。 3）关于承运人的免责：17项免责，包括2项承运人过失免责：航海过失和管船过失免责，火灾免责。 4）关于承运人的赔偿责任限制：规定承运人对每件或每单位货物的赔偿限额为100英镑。 海牙规则 5）诉讼时效：规定对货物灭失或损坏索赔的诉讼时效为1年，自货物交付之日起算。 6）关于公约的适用范围：适用在缔约国所签发的一切提单。 7）关于公约适用的强制性：规定运输合同中凡是解除或减轻承运人责任的条款。约定或协议无效。 维斯比规则 产生背景： 海牙规则主要是发达的航运国家制定的，随着时间的推移和航运业的发展，有部分条款已经过时。1968年，在布鲁塞尔通过了维斯比规则，于1977年生效。 维斯比规则 维斯比规则对海牙规则修改的主要内容： 1）关于提单的证据效力：明确规定提单对于善意受让人是最终证据。 2）关于承运人的赔偿责任限制：采用了双重责任限额。 3）关于侵权行为请求的权利：对承运人