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陕西东岭工贸集团股份有限公司发行短期融资券的募集说明书的法律意见书 陕西炎城律师事务所 中国·陕西省宝鸡市经二路150号陇海大厦9楼 SHAANXI YANCHENG 电传: (0917) 3223221 手机: LAW FIRM E-mail:lawyer-china@163.com 邮编:721000 陕西炎城律师事务所 关于陕西东岭工贸集团股份有限公司发行 2008 年陕西东岭工贸集团股份有限公司短期融资券（第一期）的 对募集说明书的专项法律意见书 陕西炎城律师事务所 二零零八年三月 目 录 前 言……………………………………………………………………2 一、《募集说明书》关于投资风险的提示……………………………..3 二、《募集说明书》关于本次融资券主要条款介绍…………………..4 三、《募集说明书》关于本次融资券募集资金的用途………………..4 四、《募集说明书》关于发行人承诺…………………………………..5 五、《募集说明书》关于违约责任……………………………………..5 《募集说明书》的法律意见书签署页………………………………….7 1 陕西炎城律师事务所 关于陕西东岭工贸集团股份有限公司发行 2008 年陕西东岭工贸集团股份有限公司短期融资券（第一期）的 对募集说明书的专项法律意见书 致：陕西东岭工贸集团股份有限公司 陕西炎城律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和 国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受陕西东 岭工贸集团股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人 发行 2008 年陕西东岭工贸集团股份有限公司短期融资券（第一期） 事宜（以下简称“本次发行”）担任发行人的特聘法律顾问。本所根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《人民银行法》”）、 《短 期融资券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及其他有关法 律、法规、规范性文件的规定，本着律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责的精神，通过对《2008 年陕西东岭工贸集团股份有 限公司短期融资券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书”》） 有关文件的审查，确认并出具对募集说明书的专项法律意见如下： 本次发行的《募集说明书》系由发行人与主承销商中国银行股份 有限公司（以下简称“中国银行”）共同编制，并在《募集说明书》 2 中就重要提示、绪言、释义、募集说明书概要、投资风险提示、本期 短期融资券情况、发行人的基本情况、发行人的财务指标与数据、发 行人近年银行借款及信用履约情况、发行人的或有事项及重大诉讼、 本期短期融资券募集资金的使用、发行人所在行业状况及在行业中的 地位分析、发行人的整体优势、发行人高级管理人员简介、本期短期 融资券的承销和发行方式、本期短期融资券的认购、登记与托管、本 期短期融资券的交易、结算与兑付、本期短期融资券的税务等相关问 题分析、发行人的违约责任、本期短期融资券的信用评级、本期短期 融资券的法律意见、与本期短期融资券相关的机构、信息披露安排、 要求公布的其他事项以及发行方案等事项，逐一进行了说明。 经本所律师核查，《募集说明书》中披露的下述方面内容符合《管 理办法》及配套法规的规定： 一、《募集说明书》关于投资风险的提示 投资者购买本期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信 息披露文件，进行独立的投资判断。 本期融资券发行已在有关主管部门备案，主管部门的备案不表明 对本期融资券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期融资券的 投资风险作出了任何判断。融资券投资者应对信息披露的真实、准确