“新三板”挂牌的条件挂牌条件.pptVIP

;;;1.2 “场外市场”发展历程 ;1.3“全国中小企业股份转让系统”——交易制度 ;1.4“全国中小企业股份转让系统”——定向发行 ;1.5“全国中小企业股份转让系统”——定向发行创新点 ;1.6 苏州市新三板政策;税收补助;;2.1 “新三板”挂牌企业现状;2.2 “新三板”挂牌企业数量;2.3 “新三板”挂牌企业股本规模;2.4 “新三板”挂牌前企业营业收入;2.5 “新三板”挂牌前企业净利润;2.6 “新三板”挂牌后企业的定向增发;2.7 “新三板”企业的转板;;解决企业 融资难题;融资难是制约我国中小企业快速发展的最大障碍，“新三板”为中小企业提供了一个高效、便捷的投融资平台。;“新三板”对挂牌公司提出了“治理结构健全，运作规范”的明确要求，实行严格的备案制度和信息披露制度。通过推荐券商等机构监管规范企业运作，加强公司治理和财务管理，有利于完善企业的资本结构和法人治理，促进企业规范发展。;挂牌条件：四大要素 ;3.2 企业在“新三板”挂牌的条件;挂牌条件 （一） 存续满两年的股份有限公司 “两年”，不是指股份有限公司设立满两年，而是指持续经营满两年（两个完整的会计年度）。 ;挂牌条件 （二） 业务明确，具有持续经营能力 对利润不做要求，只要求净资产不低于注册资本，即使当年亏损亦可挂牌，部分公司当年利润仅几百万，甚至几十万，更看重其成长性； 公司经营不独立会构成障碍，例如主要原材料采购过于单一，影响公司持续经营； 公司业务体系不完整也可。 ;挂牌条件 （三） 公司治理机制健全，合法规范经营 公司建立了股东大会、董事会、监事会制度，“三会”运作规范； 公司在业务、资产、人员、财务及机构等方面具备独立性； 公司制定了外担保、重大投资、委托理财、关联交易等事项的决策制度，并且能够按照制度严格执行； 股东依法完成出资，近两年股权变动合法合规。 ;挂牌条件 （四） 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 公司股份发行和转让应合法合规，不存在以下情况: 委托持股； 信托持股； 股东出资不实； 其他违法违规情况。 ;挂牌条件 （五） 主办券商推荐并持续督导 挂牌公司需要通过由主办券商推荐挂牌 挂牌后由主办券商负责其持续督导 ;挂牌条件 （六） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求的其他条件 - 运管部门可能针对“新三板”市场的最新情况结合监管需要提出其他挂牌条件。 公司存在公司治理、独立性、关联交易、税务等问题并不构成挂牌的实质性障碍，主办券商会帮助公司进行规范，就相关问题真实披露即可。 原“取得主管部门出具的非上市公司股份报价转让试点资格确认函”的要求已经移除。 ;;有限公司 ;4.2 “新三板”挂牌流程（从签定协议到上报材料）;;4.4 “新三板”挂牌流程（从核准挂牌到正式挂牌）;;;;1993年4月;5.2专业能力——团队;5.4 东吴场外市场总部介绍;5.4东吴场外市场总部介绍;免责声明：东吴证券股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准，已具备投资银行相关业务资格。 本报告仅供东吴证券股份有限公司（以下简称“本公司”）的客户使用。本报告是基于本公司认为可靠且已公开的信息，本公司力求但不保证这些信息的准确性和完整性，也不保证文中观点或陈述不会发生任何变更。本报告的版权归本公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。如引用、刊发，需征得东吴证券同意，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。 联系电话：53561340