行业协会职能配置及政策创新.doc

行业协会职能配置及政策创新 　　　摘要：行业协会是成熟体制中一种重要的经济治理方式，是沟通政府与市场之间联系的桥梁，对市场秩序和行业发展秩序的建立和维持起到了不可或缺的作用。本文将行业协会在构建良好的市场交易和竞争秩序上的职能界定为合约性实施，起到对其他合约性实施方式的补充和强化作用；将行业协会在促进良好的行业发展秩序上的职能界定为非合约性实施，起到了单边增进行业整体利益的作用。在此基础上，本文按照这两种职能对现实中行业协会的各种具体职能作了分类，并集中对转型期有体制内生成的行业协会的职能演化过程进行理论与实证分析，揭示了在目前政府对行业协会采取了一种性管制的体制，并将行业协会职能配置完善锁定在政府相关行业部门职能转换和放权的路径上，并受到政府有关部门既得利益的牵制，结果是行业协会缺乏行业代表性，无法为行业成员提供有效的选择性激励，没有起到促进市场经济体制完善和行业健康发展作用。因此，本文从行业协会的和上提出了为行业协会单独立法、取消双重管理体制和鼓励竞争办会等的政策建议。 　　1.导言 　　经过二十多年的改革开放，运行实现了计划机制向市场机制的转型，市场发挥了资源配置的基础作用，并初步实现了国内经济运行市场化、国内市场与国际市场的一体化，但是，目前的市场机制还不成熟，不完善，市场配置资源的效率还有改善的空间。 　　从市场一体化角度看，中国加入WTO 之后，中国产品面临着如何打破某些国家的贸易壁垒，进入国际市场，实现该产品国内与国际市场统一的问题。这要求政府运用和执行WTO 规则，积极应对和满足国内产品生产者的集体利益要求。这虽然是政府在市场经济体制中弥补市场失灵角色的体现，但是政府有能力汇集和代理行使各种产品的所有生产者的利益吗？同样，在国内，由于地方主权割据，地方保护主义能够使得地方政府能够成为各产品生产者的集体利益的代表，促使国内各地区市场一体化吗？因此，地区间市场统一是产品生产者集体利益的实现，如何形成代表生产者集体利益的组织，则有待于制度和政策创新。 　　从市场的资源配置效率看，市场发挥资源配置的基础作用，需要一个充分竞争的市场，或者说，当市场出现垄断者后，应当又一个完备的反垄断体系。法律和政府监管机构作为反垄断的力量是无可厚非的，但是，当执法和监管不能有效地反垄断时，垄断者的交易对方能否有效地建立一种自律性自治组织，无论是自发地组建，还是在政府推动下组织起来，积极配合法律和政府监管机构，成为反垄断的一支重要的互补力量，从而形成一个统一的反垄断体系？如果市场垄断是一种行政力量的垄断，那么反垄断体系建设的首要任务就是使政府退出行政性垄断，成为反垄断的利益中立者。在这种情况下，受垄断侵犯的交易当事人能否形成自治性组织，成为反行政垄断的重要力量，就变得更加复杂。 　　从合约实施角度，即使在一个充分竞争的环境中，由于信息不对称，拥有信息垄断的交易当事人可能出现机会主义行为，如产品的假冒伪劣，信用缺失导致合约无法履行，在这种情况下，就发生机会主义行为的交易当事人来说，如果交易对方以拒绝再次交易来惩罚，那么，除了强化其内在自我约束力，交易当事人如何形成一个同行业自律组织，通过组织权力来约束交易当事人的机会主义行为，以避免交易规模萎缩或交易机会丧失？对于交易的另一方当事人，可以通过声誉机制自发地来约束机会主义交易当事人，但是，如果这种约束作用有限，那么交易当事人能否结盟，形成同行业组织（协会），更有力地制约对方的信息垄断和机会主义行为？甚至，在上下游产品交易中，上下游交易者能否共同组成一个联盟组织，来约束交易中的机会主义行为？如果这种同行业组织仍然不能有效地约束机会主义行为，那么与此互补的更有力的监管就是政府监管机构或法庭实施的监管。 　　从行业运行和发展角度看，市场化改革使得政府将国有资产退出竞争性市场，将对市场竞争的行政性干预和垄断减少到最低限度，这意味着，大量的国有企业从竞争性领域退出，中断政府与企业的产权纽带。因此，从行业角度看，政府不再具备对行业运行和发展进行直接调控和干预的微观通道，政府与企业之间关系出现断层，政府的行业政策制定和执行缺乏作用于市场的渠道，因此，重构政府、行业与企业的关系的统一是市场经济条件下形成一种新型的治理秩序，这需要在行业层面上形成一种新的纽结，使得这种新型纽结一方面能够反映该行业运行和发展的集体利益，另一方面向政府真实地传递行业信息和呼声，以便于制定合理的行业政策。这种新的连接政府和企业的纽结实际上是以行业为单位的职能的凝结，在当前市场环境和技术不断变化的条件下，这些行业性公共职能机构应当有哪些、如何确定行业内企业对职能的需求，行业内企业在什么条件下能够组织成一个机构来执行这些公共职能，以及政府如何认可和监管这些职能，都是所要分析和解决的问题。 　　以上问题实际上是市场交易和运行的组织化、自治化