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基于企业生产及发展视角全球价值链综述摘要：文章旨在综述全球价值链从企业层面时相关问题的研究，便于我们更加深入、全面地了解该领域的理论探讨和实证研究成果，以期为国内企业如何嵌入全球价值链、摆脱被俘获等问题的探索提供一个平台。 关键词：全球价值链；企业层面；综述 全球价值链上的每一项价值活动都会对企业最终能够实现多大的价值造成影响，由于全球价值链的重要性，大量的相关研究致力于定义此概念，并探求其在经营活动中的影响。总的看来，虽然近年来国内外学者对于全球价值链相关问题也开始大量尝试探索性地研究，但是其研究仍主要集中在宏观、中观层面，大多数的研究是在单一的国家和产业的背景下进行的，基于微观，即企业层面的研究不多。一般基于企业层面的研究还存在三个严重缺陷，从而制约了全球价值链理论对企业的指导意义：缺乏企业层面的实证研究，对于全球价值链的计量分析尚属空白；全球价值链已经与企业的发展息息相关，相关理论的研究没有与企业相关研究相结合，无法指导企业具体实践；由于全球价值链影响对于企业理论发展的研究关注程度不高。 本文旨在介绍全球价值链从企业层面对相关问题的研究，以便我们更深入、全面地了解该领域的理论探讨和实证研究成果，以期为国内企业如何嵌入全球价值链、摆脱被俘获等问题的探索提供一个基础平台。 一、全球价值链理论的起源和演变――圈绕着企业的生产活动展开 20世纪80年代，美国经济学家波特(1985)把市场竞争因素纳入企业经营管理的分析中。作为对企业内部劳动分工的一种分析，他在《竞争优势》一书中提出了价值链的概念。20世纪90年代中期以来，根据许多企业把生产经营的行为分布到世界范围的实践，国外有越来越多的经济学家把波特的价值链理论用于研究全球不同的企业在价值链中的分工。他们提出，价值链不仅存在于单个企业之内，多个不同的企业能够在同一个价值链中从事不同的生产活动。美国杜克大学的社会学教授格里芬(1999)把波特的价值链概念应用于全球范围的企业之间的合作关系，提出了全球商品链(GLOBALCOMMODITY CHAIN)的概念，集中探讨了包括不同价值增值部分的全球商品链的内部结构关系，并研究了发达国家的主导企业如何形成和控制商品链发展的问题。他认为，全球商品链是发挥全球资本主义的产业网络优越性的动力，是为了观察经济行为的相互联系和研究全球产业网络的一种工具。这些经济行为分散在不同的地方，最终产品是各种中间行为在不同企业不连续的阶段的成果。为了摆脱商品这一词汇的局限，并突出强调链上运营企业相对价值创造和价值获取的重要性，到了21世纪初，Gereffi(2005)等学者逐步建立起了GVC概念及其理论框架。英国经济学家卡普林斯基(2000)在他主持编写的《价值链研究手册》中比较全面地描述了全球价值链的概念。他认为，生产价值链是生产经营活动中的各项行为从概念到产品的完整的实现过程，它包括产品研发设计、加工制造、生产和财务管理、品牌管理、市场营销和售后服务等。这个分析有两层含义：如果把它们分解到不同企业，就意味着不同的企业分别从事同一条价值链中的不同行为；把企业核心业务的重点从物质产品的加工制造行为转向生产经营的服务性行为。由于服务作为无形资产的产品的流动性很强，促进了企业之间利用价值链开展合作，也推动了全球价值链的形成。 全球价值链理论的发展经历了价值链－全球商品链－全球价值链这样一个动态演变的过程，而对于价值链的关注也从企业内部的闭环系统(国内、企业内部的商品流动)－企业间、开放的系统(全球、企业间价值流动)。从企业层面而言，全球价值链治理、企业组织形态的网络化、企业边界和对企业内部管理的变革是研究者所关注的重点，企业内外部的一系列变化最终表现为对企业理论提出的挑战。 二、全球价值链治理――决定企业发展的外部关键核心因素 Gereffl认为GVC/GCC包括三个主要组成部分：投入产出结构，具体的地域范围，内部治理结构以及体制框架(Gereffi，1999)；并指出GVC研究的焦点是价值链中各种参与者之间的关系特征，即全球价值链治理(Gereffl，2003)。全球价值链治理理论的主要来源有三个方面：交易费用理论、企业网络理论以及企业技术与学习能力理论。Messner和Meyer－stamer认为治理就是利用各种手段(包括市场手段以及非市场手段)进行协调的过程，并将价值链治理分为三种类型，即市场型、科层型以及介于两者之间的网络型(陈树文等，2005)。Humphrey和Schmtiz认为全球价值链的治理是指对经济活动的非市场调节，他们的研究的重点在于价值链治理的内容，“价值链治理的对象是什么”，他们指出主导企业在价值链不同的环节定义三种类型参数，即生产什么、如何生产以及物流方面的参数(Humphrey，Schmt