金融学第06章金融机构研究.ppt

* * * * * * * 2012.02 山东财经大学金融学院 * 中国证券监督管理委员会 （中国证监会） （）） 成 立 1992年12月，国务院证券委员会（证券委）和中国证券 监督委员会（证监会）成立 1998年5月18日，中国证监会正式挂牌成立全面负责对 证券、期货市场的监管 2012.02 山东财经大学金融学院 * 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权； 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理； 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理； 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施； 依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。 监管职责 2012.02 山东财经大学金融学院 * 中国保险监督管理委员会 （中国保监会） （） 成立 成立于1998年11月18日，依 法统一监督管理全国保险市 场。 2012.02 山东财经大学金融学院 * 中国国家外汇管理局 （） 成立 成立于1979年，是归口中国人民银 行管理的实施国家外汇管理的职能机构 职能 （） 2012.02 山东财经大学金融学院 * 证券交易所