第十三章 集合资产管理计划申报材料第三部分.docVIP

集合资产管理计划申报材料第部分 管理人：兴证证券资产管理有限公司 托管人：兴业银行股份有限公司  目 录 一、前言 3-1 二、集合计划合同当事人 3-3 三、集合计划基本情况 3-4 四、设立推广期间委托人参与集合计划 3-8 五、存续期间委托人的参与和退出 3-11 六、管理人自有资金参与本集合计划的特别约定 3-16 七、集合计划资产托管 3-17 八、集合计划账户管理 3-18 九、集合计划费用支出 3-19 十、集合计划投资收益与分配 3-21 十一、集合计划信息披露 3-25 十二、委托人的权利与义务 3-28 十三、管理人的权利与义务 3-29 十四、托管人的权利与义务 3-31 十五、合同变更安排 3-33 十六、集合计划的展期 3-34 十七、集合计划的终止和清算 3-36 十八、管理人不能履行职责时的处理方式 3-38 十九、不可抗力 3-39 二十、违约责任与争议处理 3-40 二十一、合同的组成 3-41 二十二、风险揭示 3-42 二十三、合同的成立与生效 3-44 二十四、合同签署人 3-45 特别约定 本《兴证资管金麒麟5号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合计划合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即兴证资管金麒麟5号集合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 一、前言 为规范兴证资管金麒麟5号集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确《兴证资管金麒麟5号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称集合计划合同）当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准兴业证券股份有限公司设立兴业证券金麒麟5号集合资产管理计划的批复》（证监许可[2011]1097号）），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合计划合同当事人 自然人委托人姓名： 身份证件名称： 身份证件号码： 联系人： 联系电话： E-mail： 联系地址及邮编： 机构委托人名称： 法定代表人： 公司营业执照： 联系人： 联系电话： E-mail： 管理人：兴证证券资产管理有限公司 法定代表人： 网址： 注册地址： 办公地址：上海市民生路1199弄号楼 邮编：200135 联系人： 联系电话：021法定代表人：高建平 网址： 联系人：杨扬 联系电话：021212036 公司住所：福州市湖东路154号 邮编：350001 三、集合计划基本情况 （一）集合计划名称 集合资产管理计划，简称。 （二）集合计划类型 集合资产管理计划。 （）集合计划投资范围比例 过30-50%，其中定向增发比例不超过0%； （3）固定收益类品种 包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券型开放式基金、可转换债券（含分离式转债）、期限超过7天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款及中国证监会认可的其他固定收益类品种，投资比例为：0-100%； （4）短期金融工具 包括现金、银行活期存款、货币市场基金、7天及7天以%-100%； （5）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%。管理人应当在本集合计划开始投资运作