申请挂牌的自查情况.doc

申请挂牌的自查情况 篇一：新三板挂牌前自查内容 新三板挂牌条件 挂牌基本条件 1、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 2、业务明确，具有持续经营能力； 3、公司治理机制健全，合法规范经营； 4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； 5、主办券商推荐并持续督导； 6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。 挂牌相关具体条件 管理方面： （1） 三会一层：股东大会、董事会、监事会和高级管理层 （2） 报告期内不存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、 资产或其他资源的情形 （3） 独立财务部门 （4） 实际控制人、股东、其他相关方与公司之间不存在“对赌”，优先权、反 稀释、拖带权、认沽权等特殊条款或利益安排 （5） 股权代持 业务方面： （1）公司业务、人员、资产、机构、财务独立性不存在重大瑕疵； （2）与控股股东或实际控制人不存在同业竞争； （3）不存在对单一因素（供应商、客户、财政补贴、税收优惠等）依赖程度过高，如存在需要披露。 （4）不存在经营模式、产品或服务的品种结构已经或即将发生重大变化的情形； （5）员工情况，核心技术（业务）团队在近两年内发生重大变动的，应披露变动情况和原因 财务方面： （1）对挂牌公司的盈利能力无要求；