第八章政府规制教程.pptVIP

第六章 政府规制 20世纪70年代以后，在西方经济学中逐渐发展起来了一门新学科——规制政治经济学，它主要是研究在经济体制下政府如何依据一定的规则对市场微观经济行为进行制约、干预和管理。规制政治经济学的主要代表人物有卡恩的《规制经济学：原理与制度》（1970），施蒂格勒的《经济规制论》（1971），植草益的《微观规制经济学》（1990）和托里森的《规制与利益集团》（1991）等。 这些著作分别从公共事业、自然垄断产业、环境保护等方面论述了政府规制产生的依据、规制的法规和决策过程、规制的后果以及规制的中间机构等，从而构成了规制政治经济学的学科理论基础和体系，并成为公共经济学领域里一个独立的分支，占据着不容忽视的地位。 第一节 政府规制的界定与理论演进 一、概念界定与理论演进 政府规制：是指政府部门依据有关法规，通过许可、定价等手段，对企业和个人的行为进行引导、干预和规范的活动。 所谓政府规制（Government Regulation），是指在市场经济体制下，政府以矫正和改善市场机制内在问题，依据有关法律，通过许可、定价等手段，对企业经济活动等微观主体施加直接影响的行为。 政府规制的目的是为了维护正常的市场秩序，提高资源配置效率，最终增进社会福利。经济规制 社会规制 政府规制代表了全社会的公共利益，这是人们对规制目的的传统认识，也是规制理论发展的逻辑起点。规制理论关注的核心问题是：规制究竟代表谁的利益（Who）？为何会发生规制（Why）？如何规制（How）？围绕着这些核心问题，规制理论的发展主要历经了三个阶段，即规制的公共利益理论、规制的俘虏理论、规制的经济理论 . 规制理论演进 1、政府规制公共利益理论。政府规制公共利益理论是传统的规制理论，产生的直接基础是市场失灵和外部性的存在。该理论认为政府规制是针对市场失灵领域的公共行政政策，通过对私人经济活动进行直接的规范、约束和干预，提高资源配置效率，以实现社会公共利益最大化。 规制公共利益理论的基本观点是：政府会对市场失灵进行规制以使市场尽可能达到竞争性方案运作，且规制范围与失灵范围成正比。 2、政府规制俘虏理论 规制的提供正适应厂商对规制的需求（即立法者被规制中的产业所控制和俘获），而且规制机构也逐渐被厂商所控制（即规制者被产业所俘获）。 规制俘虏理论的基本观点是：不管规制方案如何设计，规制机构对某个厂商的规制实际是被这个厂商“俘虏”，其含义是规制提高了产厂商利润而不是社会福利。规制俘虏理论与规制历史极为符合，因而比规制公共利益理论更具说服力。 3、规制经济理论 这一理论产生的直接基础是国家控制资源、各利益主体具有最大化效用理性。施蒂格勒发表《经济规制论》，首次尝试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析规制的产生，从而开创了规制经济理论，他认为，确立政府规制的立法机关或政府规制机构仅仅代表某一特殊利益集团的利益，而非公共利益。 规制经济理论的基本观点是：规制由产业谋取，并主要根据其利益来设计和运作。 二、政府规制的经济依据 1、自然垄断 规模经济效益明显 存在大量的沉没成本 产品供给具有较强的地域性 2、信息不对称 3、过度竞争 4、公共资源稀缺 1、自然垄断 第一，自然垄断是指由于产业存在显著的规模经济性，产品平均费用曲线随产品市场容量的扩大而向下递减，以致单一一家企业独占市场将比多家企业分享市场而能够取得更低平均成本，从而使得社会总成本最小。 对自然垄断产业进行规制的根本原因是在这类产业中实行独家企业垄断或少数几家企业寡头垄断在资源配置上可达到更高效率。这也是政府对市场进行规制的主要目的之一。 2、信息不对称 第二，信息不对称是指市场活动的参与人对市场特定交易信息的拥有是不相等的,有些参与人比另一些参与人拥有更多的信息,而且双方都知道这种信息分布状态。 在信息不对称的情况下，政府必须对这些行业进行规制的原因是该现象的存在，违背了完全竞争条件下信息充分的假定，对信息掌握较多的一方可以利用对方的无知进行欺诈，在市场交易发生的前后分别可能引发“逆选择”和“道德风险”，致使市场机制运行的结果缺乏效率，甚至有可能造成市场不存在 3、过度竞争 在竞争性行业中，有时又会出现过度竞争现象。对过度竞争领域进行规制的理由有（1）这些领域通常是资本密集型企业，固定资本所占比重较大，营运成本相对较低，当所有竞争者都降低价格以后，如果市场需求没有大幅度增长，那么，每个竞争者都会遭受损失； （2）当企业全面降低价格时，必然会使服务质量下降。资本实力雄厚的企业对价格战有较强的承受能力，其他企业或者破产，或者被大企业兼并，最后的结果是形成垄断局面。对于消费者而言，短期内价格降低的好处可能远远抵不上长期垄断定价所造成的损失。一旦过度竞争导致企业之间互相