C11010_首次公开发行审核(100分).docVIP

C11010 首次公开发行审核的主要法律问题 一、多项选择题 1. 首次公开发行股票并上市，发行人出现个人股权转让的情况时，中介机构应当核查该事项的（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 真实性????B. 合法性????C. 是否存在争议????D. 是否存在纠纷???? 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在规范运行方面应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形????B. 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形????C. 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格????D. 发行人能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果???? 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在独立性方面应当满足的具体要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 业务独立????B. 人员独立????C. 财务独立????D. 机构独立???? 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 首次公开发行股票并上市，中介机构在对发行人关联交易的核查上应该注意的问题包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 关联交易非关联化的真实性、合法性、合理性????B. 受让主体的身份????C. 对发行人独立性、完整性等的影响????D. 非关联化后持续交易情况???? 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 首次公开发行股票并上市，与发行人相关的下列哪些诉讼与仲裁信息应当如实披露（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 对发行人有较大影响的诉讼与仲裁????B. 对控股股东、实际控制人有重大影响的诉讼与仲裁????C. 对发行人的董事、监事和高级管理人员有重大影响的诉讼与仲裁????D. 对核心技术人员的刑事诉讼???? 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在募集资金运用方面应当满足的要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）????A. 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务????B. 募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力相适应????C. 募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定????D. 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户???? 您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、判断题 7. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项做出决议，并提请股东大会批准。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，首次公开发行股票并上市的发行人最近两年内主管业务和董事、高级管理人员应当均没有发生重大变化，实际控制人也应当没有发生变更。（ ）???? 您的答案： 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 试卷总得分：.0