2017年工程项目效能监察实施方案.doc

工程建设项目管理效能监察实施方案 为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公司年初效能监察工作的安排，公司拟对2007年以来计划资金在200万元以上未审在建工程建设项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。 一、监察目的 通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。 二、监察依据 《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条例》等。 三、监察范围 **油库扩容技改、**加油站等11个隐患整改、技改项目。 四、监察内容、切入点及方法 （一）项目审批与前期准备 1．监察内容 （1）项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。 （2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。 （3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。 （4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。 2．监察切入点 项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。 3．监察方法 （1）检验工程项目的审批文件。 （2）核对土地的取得程序及实际用途。 （3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。 （4）核对资金流动。 （二）工程发包 1．监察内容 （1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为； （2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定； （3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容； （4）是否依法办理备案手续。 2．监察切入点 工程发包的各种文件、资料。 3．监察方法 （1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况； （2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料； （3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩； （4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况； （5）查验备案资料； （6）查验直接发包的申请和审批资料。 （三）招投标 1．监察内容 （1）招标项目是否按照国家、集团公司的有关规定履行项目审批(委托)手续，是否具备招标条件； （2）是否成立招标领导小组，成立评标委员会，并制定招标领导小组、评标委员会职责，招标领导小组有无会议记录，有无由个人决定邀请投标人问题； （3）招标人是否具备自行招标的能力，招标文件的条款和采用的招标方法是否符合国家、集团公司的有关规定； （4）招标文件条款是否齐全，招标文件的内容是否公平、合理、合法，并符合项目的实际情况。有无肢解项目、规避招标的行为； （5）有无歧视或者排斥潜在投标单位的行为，是否邀请了不具备资格的投标单位参加投标，是否一视同仁地向所有投标单位提供信息，有无与投标人私下串通的行为。 （6）投标人资质、资信、业绩是否符合招标文件的规定，是否办理安全许可证、市场准入证； （7）投标人所持的投标资料是否真实齐全，是否符合招标文件规定； （8）投标人之间有无串通投标行为，有无采取欺骗方式骗取中标或者以向招标单位人员、评委行贿的方式谋取中标的行为； （9）招标人或评标委员会成员有无违反规定私下接触投标人，收受投标人财物，以及其他违反招标投标工作纪律的行为。 （10）开标时有无弃标、废标情况，废标是否符合招标文件的废标条款规定； （11）检查投标书的商务报价是否超出招标标底的上限或下限； （12）评标委员会的组成、产生是否符合集团公司的有关规定，评委与招标人、投标人是否有利害关系，或其他应该回避的关系； （13）评分细则是否严密，是否符合国家或集团公司的有关规定。评委在评标中是否存在有意袒护或恶意排斥投标人的评分行为； （14）有无泄露标底、评委会成员名单等应当保密的行为； （15）评标是否符合预先确定的评标方法和标准，评标的时间是否充分，是否对标底和投标文件内容进行了详细的评价。定标结果是否符合法律规定； （16）评分表和汇总表等原始评标资料是否留存。 （17）签发的中标书是否与评标结果一致，有无废标的商务报价中标； （18）合同内容是否与招标文件、投标文件相一致，投标方的承诺是否在合同中约定； （19）是否依法办理备案，相关的中标文件是否齐全。 2．监察切入点 招标文件、招标领导小组的会议纪要、招标项目的审批文件和有关资料等；投标文件、投标人的资质、资信、业绩等情况；开标、评标