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第二章 国际技术贸易理论 2.1.1技术进步的概念及类型 技术进步的概念 是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和熟练程度积累的增加。其经济学意义是能够使投入的要素带来更高产出比率的技术改变。 有狭义和广义概念 2.1.1技术进步的概念及类型 技术进步的类型 英国经济学家约翰·希克斯根据技术进步对资本和劳动生产要素节约程度的影响将其分为三种类型： 劳动节约型技术进步 资本节约型技术进步 中性技术进步 2.1.2技术进步、国际技术转让对经济发展的作用 国际技术装让的原因在于对技术进步的需求，技术进步使国际技术转让的基础。 后发国家获取国外先进技术的主要途径（美国、日本、德国） 科技合作 科技交流 技术贸易 外国直接投资 2.1.3技术创新理论、技术扩散理论与后发优势理论 技术创新理论 技术创新是指科学技术和生产技术的根本性变革，一般包括产品、工艺、设备、原材料的创新和新市场的开辟，其过程有突变性创新和演进性创新两种。 熊彼特的创新理论 新增长理论 熊彼特的创新理论 引进新产品 采用新方法 开辟新市场 控制原材料供应的来源 实现工业的新组织 熊彼特的创新理论 企业家精神 建立私人商业王国的愿望 征服困难和表明自己出类拔萃的坚强意志 创造和发挥自己才干的喜悦 资本主义经济周期形成于创新活动有关 繁荣-衰退-萧条-复苏 新增长理论 索洛的新古典增长理论 技术进步是比物质资本、劳动更为重要的经济增长的决定因素 索洛模型—索洛剩余 Y=AF（K,L） 新增长理论 内生增长理论—罗莫，卢卡斯 罗莫：强调知识的溢出效应 卢卡斯：强调人力资本效应（RD） 杨：人力资本的跨国流动，迅速积累需要大量经费投入和长期教育培训而产生的专业化人力资本 技术扩散理论 技术发明：新技术的发现 技术创新：发明创造在经济活动中的应用 技术扩散：新技术的广泛应用和推广 技术扩散理论 部门间的技术扩散模型（传染病模型） 关键因素：模仿率 模型特点： 初期，速度较慢，采用该技术的累积企业少，增幅小 A点增加速度最大 A点之后减速增长，最后不变 后发优势论 一个国家在实行工业化的初始期，相对落后程度越高，其后的增长速度越快 后发优势发达国家不具有，后进国家自身具备，与其经济的相对落后共生。 后发国家根据经验采取最后做法（日本） 结合国情，技术引进，实现跨越式发展 2.2传统贸易中的技术转让理论 国际技术转让与国际贸易密切相关 技术差距理论 技术转让的产品周期理论 技术差距理论 主要研究经济发展水平不同的国家间的技术差距及其对国际贸易的基础与流向、国际技术转让的动因与利益的影响。 波-哈技术差距论 技术研发国在国际贸易的比较优势及其贸易模式安排中的决定作用 技术创新国凭借技术优势形成与其他国家间的技术差距，获得一定时期内的垄断地位，导致产品出口 技术差距是国际贸易的原因 双重技术差距论 韩国经济学家金永镐提出 从中心向外围转移技术，存在双重的技术差异，技术的转移差距和技术的积累差距。 技术转移差距：技术供方造成的，技术的低转移差距。 技术积累差距：技术受方造成的差距，技术的地熟练差距。 例子 假设技术转让国的技术指数为100，所转让技术的指数为90，低于移出国技术指数，即为技术的转移差距；若此时技术接受国的技术指数为80，低于所接受的转移指数，这即为技术积累差距。 2.2.2技术转让的产品生命周期理论 弗农的产品生命周期理论 假设： 信息和技术在区域间和国家间的流动会受到限制 产品的生产过程呈规模经济特征，和市场特征都会随着时间的推移而发生变化 弗农的产品生命周期理论 三阶段： 新产品阶段 成熟产品阶段 标准产品阶段 三层次： 创新国 略低的发达国家 发展中国家 弗农的产品生命周期理论 新产品阶段—技术知识密集型产品，垄断利润 成熟产品阶段—资本或技能密集型产品 标准化产品阶段—劳动密集型产品，很小的边际成本 克鲁格曼的商品周期贸易模型 将国家按技术水平分成高低不同的等级 产品按技术密集度分为不同的等级 根据比较优势确立国际分工和贸易 福利水平提高 技术进步扩大了发达与发展中国家的技术差距，但仍有利 2.3技术转移机制理论 斋藤优 日本中央大学经济学部教授 率先提出“技术立国”的主张 他认为技术进步的微观机制包括两个相互联系的部分：技术转移与技术开发。 代表作：《技术转移论》、《技术开发论》 2.3.1技术转移周期论 斋藤优指出，技术持有者利用手中的新技术在谋取最大利益时采取的国际生产方式也可以是商品出口、直接投资和技术转让，但这三种形式是按照一定周期序列进行的。是产品周期循环的内在趋势。 技术转移周期论 技术转移周期论图示 技术转移周期论 自己利用技术生产出口产品，收益率由低变高---创新产品 直接投资，规模生产，成本下降，投资的最高收益率大于单纯出口