发行人关于设立以来股本演变情况的说明.PDFVIP

发行人关于设立以来股本演变情况的说明 及全体董事、监事及高级管理人员的确认意见 除非文义另有所指，本确认意见中所使用的词语含义与《江苏大烨智能电气 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》（以下简 称“招股说明书”）一致。 本公司股本形成及变化情况如下： 一、2011 年12 月公司设立 2011 年12 月21 日，南京明昭电气有限公司（以下简称“明昭电气”）和光 一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”）出资设立江苏大烨电气有限公司 （以下简称“大烨有限”）。大烨有限申请登记的注册资本为4000 万元，均为货 币出资，其中明昭电气认缴3200 万元，光一科技认缴800 万元。 根据由全体股东通过的协议、公司章程规定，本次发起设立的注册资本分两 次缴足，首期出资款1000 万元（货币出资）于2011 年12 月14 日前缴足，第二 期出资额3000 万元（货币出资）于2012 年11 月30 日前缴足。 2011 年 12 月 14 日，江苏华夏中天会计师事务所有限公司出具华夏会验 （2011）3-062 号《验资报告》审验了各股东的出资，验证确认了截至 2011 年 12 月14 日，公司已收到股东明昭电气和光一科技首次缴纳的注册资本合计人民 币1000 万元，其中：明昭电气缴纳出资款800 万元，光一科技缴纳出资款200 万元，且均为货币出资。 2011 年12 月21 日，大烨有限领取了法人营业执照。 公司设立时各股东实际缴纳出资额及股权比例如下： 单位：万元 股东名称 认缴出资额 实际缴纳出资额 出资形式 股权比例 南京明昭电气有限公司 3200 800 货币资金 80% 光一科技股份有限公司 800 200 货币资金 20% 合计 4000 1000 - 100% 二、2012 年10 月第一次股权转让 6-5-1 2012 年 10 月 19 日，大烨有限召开股东会，审议并通过了有关明昭电气向 王国华、任长根、高明、杨晓渝、陈杰进行股权转让的事宜，转让方向受让方转 让并交付的有关股权为转让方已认缴但尚未实际出资的部分股权，故受让方无需 向转让方支付股权转让款，但应在本次股权转让完成后履行相应股权的实际出资 义务。 本次股东会决议的具体内容为明昭电气向自然人王国华转让其持有的公司 3.52%的股权，对应金额为140.80 万元（未缴出资）；明昭电气向自然人任长根 转让其持有公司 2.24%的股权，对应金额为89.60 万元（未缴出资）；明昭电气 向自然人高明转让其持有公司3.52%的股权，对应金额为 140.80 万元（未缴出 资）；明昭电气向自然人杨晓渝转让其持有公司3.52%的股权，对应金额为140.80 万元（未缴出资）；明昭电气向自然人陈杰转让其持有公司47.20%的股权，对应 金额为1888 万元（未缴出资）。至此，明昭电气共向五名自然人转出占公司成立 时注册资本60%的股权，对应金额2400 万元，此2400 万元恰好为公司成立时明 昭电气认缴但未缴之资本。 与此同时，公司股东光一科技向王国华转让其持有公司3.20%的股权，对应 金额为 128 万元（未缴出资）。至此，光一科技在公司成立时认缴但未缴资本还 余下472 万元，占公司成立时注册资本总额的11.8%。 上述股权转让、受让双方分别于2012 年10 月19 日、2012 年10 月23 日签 署了相关的股权转让协议。公司章程也相应的修订为第二期注册资本出资额由公 司法人股东光一科技及其他各受让方在2012 年 11 月30 日前按照其应缴但未缴 数额共计人民币3000 万元缴足。 上述股权转让的原因、定价依据及股东资金来源情况如下： ①明昭电气将大烨有限部分股权转让给王国华、任长根、高明和杨晓渝