[2017年电大]电大商法试题.docVIP

论述题:20分，每题05分 36、 试述我国证券商的设立条件。 第『36』题参考答案： 1、《证券法》第121条规定：“设立综合类证券公司必须具备下列条件： （1）注册资本最低限额为人民币5亿元； （2）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； （3）有固定的经营场所和合格的交易设施； （4）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。” 2、《证券法》第122条规定：“设立经纪类证券公司应具备如下条件： （1）经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元； （2）其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； （3）有固定的经营场所和合格的交易设施； （4）有健全的管理制度。” 此外，《证券法》第120条规定：“证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或证券股份有限公司字样，经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样。” 37、 保险利益原则的基本内容 第『37』题参考答案： 1、财产保险的投保人对投保的财产要有合法利益、适法利益。 2、人身保险的投保人对被保险人要有必要的人身关系：配偶、子女、父母等关系。 3、以被保险人的死亡为保险标的的，除了未成年子女外，应有被保险人的写明保险金额并签章的书面文件。 38、 试述证券禁止交易行为之内幕交易行为。 第『38』题参考答案： （一）内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。 （二）内幕交易主要由内幕信息的范围、内幕人员的范围、内幕交易行为的种类三个要素构成的： 1. 内幕信息的范围。 内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。 2. 内幕人员的范围。 ①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员； ②持有公司百分之五以上股份的股东； ③发行股票公司的控股公司的高级管理人员； ④由于所任职务可以获取公司有关证券交易信息的人员； ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的人员； ⑥由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员； ⑦国务院证券监督管理机构规定的基他人员。” 3. 内幕交易行为的种类。 （1）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券； （2）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易； （3）非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券； （4）其他内幕行为。 39、 试述上市公司的条件。 第『39』题参考答案： 上市公司应当具备以下条件： (1)股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。 (2)公司的股本总额不少于人民币五千万元。 (3)开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。 (4)持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五。 (5)公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 (6)国务院规定的其他条件。 需要说明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。 案例分析题:20分，每题10分 40、 万事达有限责任公司作为发起人之一，与其他二家公司开会，要求大家都作为拟设立的一家股份有限公司的发起人，三家公司一致同意。拟建的股份有限公司的注册资本定为12000万元，万事达有限责任公司认购公司的股份额为2000万元，其他二家公司认购公司的股份额累计为1200万元，另向社会公开募集的股份数额为8800万元。 公司创立大会通过了这三家发起人制定的公司章程草案，该草案规定公司董事会由三家公司各出一名代表作董事。 公司如期募集股份成功然后设立，在准备进行公司登记前，由律师对公司的章程草案和其他文件进行整理。如果你是律师，请针对以下问题，对该股份公司的上述做法提出法律意见： 1、 几个发起人能发起一家股份有限公司？ 2、 发起人认购公司的股份有何限制？股份公司的股权应当如何构成？ 3、 股份公司的董事会至少应当有多少董事组成？ 第『40』题参考答案： （1）仅3个发起人不足以发起设立一家股份有限公司，因为公司法第75条规定，设立股份公司应当有5人以上为发起人。 （2）根据公司法第83条的规定，发起人认购公司的股份