陕西华西股份公司出售原始股集资诈骗案.PDF

陕西华西股份公司出售原始股集资诈骗案 一个以发展生态农业为名的企业,通过虚假注资夸大实力,未经国家批准对 外出售原始股,最终骗取公众资金上千万元,令人深思。 案情简介 2003 年至2005 年期间,西安市的一些公园、事业单位及大专院校的家属区, 一批兜售原始股的业务员进进出出,主要向老年人散发宣传资料,声称销售原始 股,表示公司在陕西省技术产权交易所挂牌交易,很快将公开上市,购买者届时将 获利丰厚,并承诺上市前购买的原始股每股每年可得0.3 元的分红。贺某某在 1999 年注册成立了杨凌华西绿化工程有限公司,并自任董事长兼总经理。2001 年至2002 年12 月间,贺某某开始对外宣传即将成立杨凌华西高科技生态农业股 份有限公司(即华西股份公司),并称该公司很快将上市获得高额回报,以此向社 会公众预售华西股份公司股票。2002 年12 月,在贺某某的操纵下,由华西绿化工 程公司发起、挂名股东虚假出资注册成立了华西股份公司,贺某某任董事长兼总 经理。随后,贺某某即虚构公司良好业绩和前景,以转让华西股份公司股权名义, 疯狂向社会公开募集资金。2001 年至2004 年初,华西股份公司共向657 名投资 者募集资金980 余万元。2004 年4 月,华西股份公司非法转让股权的行为被证券 监管部门查处后,贺某某为继续获取资金,又以华西股份公司建设“乌鸡项目”的 名义,采用夸大收益和股权担保等手段,诱使群众投资该项目。在不到一年的时间 内,共向222 名投资者吸收集资款200 余万元。 作案手段 1.虚假注册公司,构筑作案平台。华西股份公司的工商注册资料显示,该公司 注册资本合计3400 万元,出资人包括华西绿化工程公司等四家公司及贺某某等 二人,而实际上这些出资人都是贺某某拉来的挂名股东。贺某某还伪造了会计师 事务所的验资报告,掩盖华西股份公司只是空壳公司的事实。 2.聘请中介人员,高额提成激励。贺某某聘请专门的中介人员帮助宣传兜售 所谓的原始股,规定公司股票每股卖2.6~2.8 元,业务员每股提成1.2 元,虽然 2004 年以后每股提成变为0.9 元,但公司集资的股票款中仍有30%~40%被作为提 成分配给了业务员。高额提成比例大大激励了业务员为其卖命,不惜采用坑蒙拐 骗等各种手段拉客户。 3.精心选定目标,顺利实施犯罪。贺某某在募集资金对象上费尽心思,把有一 定经济实力、相关知识较为欠缺、容易上当受骗的群体作为推销对象。按照这种 思路,他最终把目标锁定在企事业单位和大专院校的老年人身上。这些老年人一 般都有一些富余的养老资金,股票相关知识较少,投资经验不足,便于贺某某顺利 实施诈骗活动。 4.虚构经营状况,大肆蛊惑群众。华西绿化工程公司、华西股份公司向投资 者出具的承诺书载明,华西股份公司拥有20 余个高效益项目,利润空间超大,经 过两年的发展,公司资产将达8000 余万元,盈利将达300 多万元。此外,贺某某还 经常带投资者到公司农业基地和“乌鸡项目”参观考察。事实上,华西股份公司 基本没有资金,其经营费用基本都是依靠集资款,集资款中也只有极少一部分投 入到实业生产中,收益无几。如华西股份公司的7 个生产基地中有3 个根本未投 入资金,另外4 个也仅投入53 万元, “乌鸡项目”所有投入资金也只有区区6.99 万元,由于所养乌鸡几乎全部死亡,基本没有任何效益。 5.假借挂牌交易,诱骗群众上当。贺某某骗术得逞的一个关键环节,是其成功 在原陕西省技术产权交易所进行挂牌,将华西股份公司的有关信息在该交易所屏 幕上不断显示,造成该公司即将公开上市、上市前股权交易繁荣的假象。许多投 资者都是在看到这一情况后,作出了投资的决定。事实上,华西股份公司在该交易 所挂牌只是符合披露公司信息的条件,并不能交易股权,这一点却被贺某某故意 隐瞒。 案件查处 2005 年4 月,一些投资者找公司要求分红,发现贺某某已不知去向,于是向公 安机关报案。2005 年12 月1 日,贺某某被公安机关以涉嫌非法吸收公众存款罪 刑事拘留,2006 年1 月11 日被逮捕。2007 年4 月,西安市中级人民法院审理了该 案。法院认为,贺某某虚构公司情况、集资用途以及公司股权已获准挂牌交易等 事实,以公司即将上市以及投资能获得高额回报为诱饵,未经证券监管机构批准, 向社会募集巨额资金,仅将其中的60 万元投入到公司生产活动中,在明知公司无 力归还集资款时,又试图采取转让公司的方法逃避返还资金,在主观上具备非法 占有目的,