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技术创新、产业链与社会福利①* 1 2 付红艳 ，李长英 （1．南开大学经济研究所，天津300071；2. 南开大学经济研究所, 天津300071） 内容摘要： 内容摘要： 内内容容摘摘要要：：本文运用一个上下游模型，其中两个成本不同的下游企业从同一个上游企业那里购买原 材料，并在产品市场上进行产量竞争，低效率的企业从事降低成本的研发活动，旨在分析技术创新 的福利影响，为政府制定研发政策提供一定的参考。研究表明，生产效率低的企业支付的中间品价 格较低。更为重要的是，如果原来两企业的效率差距较小，技术创新会提高社会福利；但是，如果 原来两企业的效率差距很大，技术创新则会损害社会福利。 关键词：产量竞争 降低成本的技术创新 社会福利 一、引言 一、引言 一一、、引引言言 因为技术进步对于经济增长和利润提升发挥着至关重要的作用，所以各国政府与企业不断加大 研发投入，加快技术创新。科技统计报告显示：2007年，我国的RD经费支出总额达到487.9 亿 美元，比2006年增加111.2亿美元，增速远远超过世界主要发达国家。德国、法国和英国的RD 经费支出也呈现不同程度的增加，分别从2006年的686亿美元、453亿美元和396亿美元增至2007 ② 年的738亿美元、475亿美元、427亿美元 。面对国际金融危机的冲击，为了促进经济平稳较快增 长，国务院总理温家宝指出2009年中央将以贷款贴息为主的方式，安排200亿元技术改造专项资 ③ 金 。 ④ 由于技术创新不仅关系着企业的成本及核心竞争力 ，而且关系到社会的中长期福利，所以它 已经成为学术界广泛关注的焦点问题之一。既有的文献在研究企业创新动机方面取得了开拓性的进 *基金项目：教育部新世纪优秀人才支持计划 (NCET-07-0449)；教育部人文社会科学重点研究基地项目 (07JJD790137)。 ② 科技统计报告，2007年第23期，/tjbg/zhqk/documents/2008/200801141.htm；科技统计报告，2008 年第22期，/tjbg/zhqk/documents/2008htm。 ③ /Politics/beijing_news/2009/05/07/136944.shtml。 ④ 2009年6月1日，中铝副总经理敖宏对《中国投资》表示，中铝成功破解“新型结构铝电解槽技术难题”，这将 促使 中 铝 的 电 解 铝 生 产 成 本 大 幅 降 低 5% 左右 ， 预计 每年 公 司 效 益 将 增 加 26 亿元 左 右 （/Information/3448f0c43bd3efbd02e281e73f0d3bb70.html）；日本液晶显示器大厂夏普（Sharp） 美国研发部及美国奈米技术新公司（NanoGramCorp.）于2009年7月8日共同宣布，已研发出一种创新硅喷墨专 利技术，可让薄膜晶体管(TFT)的生产成本大大降低（/news/detail/v0-d1006023132.html）。 1 ⑤ 展 。然而，这些研究只是探讨了市场结构、企业行为以及国家政策等对企业创新动机的影响，专 门针对技术创新福利效应问题的研究却相对较少。在各国大力倡导自主创新的同时，我们不禁要问： 企业的技术创新行为对社会总是有益的吗？各国政府纷纷增加科研投入、实行积极的研发政策是理 性的吗？一些学者对创新提升国民福利这一传统的观念提出了质疑，并证实了企业成本的降低在一 [15] [16] 定条件下会损害社会福利。如LahiriandOno(1988) 和Zhao (2001) 指出，当企业占有的市场份 额过小时，其成本的减少会降低社会福利。但是，究竟市场份额低于何种程度才会发生此类现象