2016年基金从业基金法律法规题型习题.doc

2016年基金从业《基金法律法规》题型习题 “只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。 1、基金职业道德修养的方法不包括（ ? ） A．深刻领会基金职业道德规范 B．正确树立基金职业道德观念 C．坚决维护基金职业道德规范 D．积极参加基金职业道德实践 2、下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。 A．严格账户管理 B．基金托管人应制定业务规则并监督实施 C．签订销售协议，明确权利和义务 D．禁止提前发行 3、在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是（ ?）。 A．证监会 B．证券公司 C．商业银行 D．中央银行 4、如果基金名称显示投资方向的，应当有（　　）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．60％ B．70％ C．80％ D．90％ 5、货币市场是融资期限在( ? ?)的金融市场。 A．半年以内 B．一年以内 C．一年以上 D．五年以上 6、 ( ? ?)是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性 7、道德和法律都是（ ? ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。 A．行为规范 B．自我约束 C．功能互补 D．相互促进 8、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( ? ?)个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．1 B．2 C．3 D．6 9、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( ? ?)。 A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C．已经正式受理的认购申请可以撤销 D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 10、我国封闭式基金的交收同A股一样实行( ? ?)交割、交收。 A．T+1 B．T－1 C．T+2 D．T－2 ?? 11、 职业道德修养是一种( ? ?)，关键在于“自我”的意愿和努力 A．主观行为 B．自律行为 C．自我修养 D．他律 12、守法合规是对( ? ? )职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 A．基金管理机构 B．基金从业人员 C．基金监督机构 D．金融从业人员 13、( ? ?)要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．成本效益原则 14、 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合（ ）规范的要求。 A．廉洁公正 B．忠诚敬业 C．保守秘密 D．客户资料 15、 （　　）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 A．1999-12-1 B．2001-9-1 C．2002-2-1 D．2005-3-1 16、 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( ? ?)的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．5％ B．8％ C．10％ D．15％ 17、货币市场与股票市场的一个主要区别是（　　）。 A．货币市场进入门槛很低 B．货币市场进入门槛很高 C．货币市场属于场外交易 D．货币市场属于场内交易 18、 根据（ ? ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。 A．运作方式 B．法律方式 C．投资对象 D．投资目标 19、 （　　）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。 A．基金账户 B．银行存款账户 C．结算备付金账户 D．基金销售结算专用账户 20、 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为( ? ?)日。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ? ? ? ? ? 21、 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（　　）相联系。答案区域 B．法律法规的颁布及实施 C．确保信息收集、处理和报告正确性的控制 D．公司规章制度的制定与实施 22、 公司内部控制的核心是( ? ?)，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权 23、 ( ? ?)是指以期限在一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。 A．债券市场 B．货币市场 C．开放式基金市场 D．股票市场 24、 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。 A．0.10% B．0.25% C．0.50% D．0.75% 25、 下列不属于基