71 重要专利影响因素.doc

7.重要专利分析方法研究 寻找到潜在的安全技术领域的重要专利，不论是对于了解该领域的重点发展专利技术、了解掌握重点专利技术的申请人，还是对于研究该领域中重要申请人之间的技术关联，都具有积极的意义。但是，由于专利的重要性评价并没有绝对的标准，虽然已经提出了要基于市场、法律、技术和研发投入等多方面因素综合考虑，但是，其中的很多因素的定量指标往往是不易于获得，因而实际操作性并不很高。考虑到专利文献更多的是一种技术文献，而表征技术重要性或价值的指标，如果要用数理统计来分析，引证（包括被施引）是较为易行、可操作性较好的。实际上，基于引证数量进行专利技术重要性判断的方法也已经提出，课题组在学习以往方法的基础上，综合考虑被分析专利文献P*、对被分析专利文献P*引证属性被分析专利文献P*基于此，本节关于安全技术领域重要专利的确定，是从技术的角度出发，主要借助于引证关系被分析专利。 7.1.1 被引频次 定义：被引频次，也称被引项数、引证次数、引证项数、被引频率被引频次P*在2000年首次被公开后，截止展开研究时止，总计只在2005、2008年分别被引用了7次、3次，那么该专利文献P*的被引频次为10次（即7+3=10）。 被引频次是用来评价专利重要性时最为常用的指标，以往为了操作的方便，可能会直接以开展研究时的时间点为基础，往前倒推一定时间间隔相应设定位于某个时间点之前的被分析专利文献P*的被引频率阈值，并根据该阈值来设定哪些专利能够进入重要专利之列。当前研究时间为2012年，1995年之前公开的被分析专利文献P*只有当被引频率高于40次，才可能列入待筛选重要专利之列，类似的，对于1996-2006年之间的专利只有被引频次在20次以上、对于2007年之后的专利必须被引频次在5次以上，才能够进入待筛选重要专利之列。 但是，课题组对上述进行了分析，发现现实情况并非如此，有的专利，其技术本身可能很重要，授权年代也很早，但是被引频率并不特别高，如果单纯的以被分析专利的首次公开时间与研究时间的距离为依据来划定引频率阈值，极可能会截断掉很多实际上技术重要性较高的专利。为此，课题组提出，不能够单纯的被分析专利文献P*的专利被引频次应该考虑被分析专利文献P*T0及其与后续施引文献的时间T差Td的关系因素被引频次截断阈值。 引用属性 主要基于引用的来源进行区分被分析专利文献P*被分析专利文献P*的技术重要性具有影响申请引证Crf)：即施引文献的申请人发出的引证，申请引证进一步可以分为自引证Cse与他引引证CotCrf = Cse + Cot；审查引证Cex)：即引用被分析专利文献P*的引证。 其对于被分析专利文献P*的技术重要性影响亦不相同一般而言，申请引证Crf)，发出引证的申请人发明人特点比如是否是重要申请人/重要发明人等因素对于被分析专利文献P*的技术重要性具有正相关的影响，如果申请引证由重要的申请人发明人发出，那么被分析专利文献P*的技术重要性相对越高。与前面提到的引频次因素不同，这类影响因素较为合理和可行的方式通过赋予一定的权重，被分析专利文献P*的频次进行加权获得加权后的引证数值，并以该值依据。在具体选择权重时，可能需要相应的差异化设计，，同样是申请引证，申请人自引的价值权重一般要低于其他申请人引证价值权重，而重要引证的权重相对的比非重要申请人的权重更高此外，对于审查引证，同样应当有所区分被分析专利文献P*被用作了审查引证，且成功的缩限了其他专利申请的保护范围，那么权重应该相对更高。对于引证数据，除了频次兼顾引用的属性，通过对引用属性的细化分类，更合理。属性 被分析专利P*、施引文献两类文献的时间属性，更具体的说，是指被分析专利文献P*T0、施引文献的申请时间Tc（即对被分析专利文献P*Td。 前面已经提到，应该考虑被分析专利文献P*T0及其与后续施引文献的时间T差Td的关系被分析专利文献P*被引频次截断阈值被分析专利文献P*之后，其就可能会被后续的专利文献所引用，被分析专利文献P*在之后的不同年份中，被后续专利引用的频率是呈增长趋势，而是与施引文献的申请年份Tc与被分析专利文献P*年份T的时间差Td具有曲线的方程关系P1*与1985年首次公开的专利P2*两者的被引频次截断阈值应当有所不同，不宜按照以往的做法直接将1995年之前首次公开的专利文献P*的被引频次截断阈值统一设定为一个相同的数值（例如40），而应该综合考虑TTc、Td进行设置。属性 被分析专利文献P*还有一点需要注意，就是被分析专利文献P*全球专利审查机构对引文处理方式，课题组发现，美国、欧洲、日本是目前在专利引证信息的规定方面做的较好的几个，其中尤以美国做的最为完善。查看美国的专利文献可知，其扉页上详细记载了申请引证、审查引证信息，并且在的专利数据库中，对引证信息进行了详细的、完善的